上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予价格调整、股票来源调整及 预留部分授予事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | | | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、股票来源调整 及预留部分授予事项的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托，担任晶升股份 2023 年限制 性股票激励计划的专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市 规则》《披露指南》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划授予价格 调整、股票来源调整及预留部分授予事项出具本法律意见书。 第一部分 声 明 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1. 本所律师依据《公司法》《证券法》《民法典》《管理办法》等现行有效的 有关法律、行政法规、规范性文件的有关规定和《上市 ...

南京晶升装备股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）规章，以及《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 ...

南京晶升装备股份有限公司 2024年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实中华人民共和国国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场 高质量发展的若干意见》《关于进一步提高上市公司质量的意见》及中国证券 监督管理委员会《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条 措施》的相关要求，积极响应上海证券交易所关于上市公司积极开展"提质增 效重回报"专项行动号召倡议，践行"以投资者为本"的上市公司发展理念， 进一步提升经营质量，增强投资者回报信心，提升投资者获得感，实现管理层 与股东利益的共担共享，南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）特 制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，具体措施如下： 一、重视投资者回报，共享发展成果 1、利润分配 公司重视对投资者的合理投资回报，在《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）中对公司利润分配的原则、分配形式、现金分红 条件和比例、利润分配决策和实施程序等均作出了明确规定。公司在上市首年 即实施了 2023 年半年度及 2023 年年度利润分配方案，合计共派发现金红利人 民币 62,059,762.60 元（含税），保障了广大投资者的合 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1.00%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累 计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本次激励计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 一、限制性股票激励计划预留授予分配情况表 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占本激励计 划授出权益 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 数量的比例 | 本总额比例 | | | | | | （%） | （%） | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（1 | | | 人） | | | | DAVID KENNETH | 加拿大 | 研发中心总工程师 | 2.50 | 1.92 | 0.02 | | LEES | | | | | | | 二、其他激励对 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-046 南京晶升装备股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予价格：由 24.14 元/股调整为 23.94 元/股。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 11 日召开 的第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的相关规定及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）的授予价格进行调整，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年8月17日，公司召开的第一届董事会第二十一 ...

核查意见 1 华泰联合证券有限责任公司关于 南京晶升装备股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份使用部分超募资 金永久补充流动资金事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-043 一、本期业绩预告情况 2、预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利 润为 1,610.00 万元至 1,850.00 万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加 808.84 万元至 1,048.84 万元，同比增加 100.96%至 130.92%。 南京晶升装备股份有限公司 （一）业绩预告期间 （三）本次业绩预告情况未经注册会计师审计。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）业绩预告情况 二、上年同期业绩情况 三、本期业绩变化的主要原因 长。同时，公司不断加强内部经营管理，持续降本增效，综合盈利能力得到提升。 本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步测算，未经注册 会计师审计。 五、其他说明事项 特此公告。 2024 年半年度业绩预告的自愿性披露公告 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。 1、经财务部门初步测算，预计 2024 年半年度实现归属于母公司所有者的净 利 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-042 南京晶升装备股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次回购股份进展符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出 回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务， 敬请广大投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低于 人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日起 12 个 月内。 具体内容详见公 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-041 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）获准首次公开发 行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所 科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中有限 售条件流通股为 109,780,953 股，无限售条件流通股为 28,585,143 股。公司首次公 开发行网下配售的 1,861,344 股已于 2023 年 10 月 24 日起上市流通。公司首次公 开发行部分限售股 58,743,370 股及部分战略配售限售股 2,761,377 股已于 2024 年 4 月 24 日起上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数 量为 10 名，锁定期为自取得公司股份之日起 36 个月。对应限售股数量 5,8 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行部分限售股上市流通事项情况进行 了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股份申请上市流通的基本情况 南京晶升装备股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中有限售条件流通 ...