中信建投证券股份有限公司 关于上海南芯半导体科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信建投证券"）作 为上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南芯科技"）首次公开 发行股票并在科创板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律法规和规范性文件的要求，对南芯科技首次公开发行部分限售股上市流通 事项进行了核查，并发表核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 21 日出具的《关于同意上海南 芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 365 号），上海南芯半导体科技股份有限公司获准向社会公开发行人民币普通股 （A 股）6,353.0000 万股，并于 2023 年 4 月 7 日在上海证券交易所科创板上市， 发行完成后公司总股本为 42,353.0000 万股，其中有限售条件流 ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 上海南芯半导体科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 ☑其他 （电话会议） 中信证券、立格资本投资、德邦证券、非然奇点投资、中邮证券、中芯 聚源、东兴基金、中泰证券、华安证券、财通证券、尚诚资管、宁泉资 产、广发证券、民生证券、花旗环球金融亚洲有限公司、华泰保兴基 金、山西证券、上海森锦投资、海通证券、国信证券、西南证券、国金 证券、招商证券、惠通基金、太平基金、国海证券、固禾基金、长城财 富保险资管、上海钦沐资管、盛钧私募基金、首创证券、江亿资本、华 ...

资料来源：南芯科技招股说明书，长江证券研究所 伴随产品体系的开拓，公司下游布局实现升级。2021 年公司电荷泵产品导入一线手机 品牌客户后迅速放量，智能手机业务占据 2021 年 60.41%的营收份额，2022H1 伴随 120W 大功率电荷泵的渗透，智能手机更进一步营收占比达到 74.88%。公司已形成智 能手机占据绝对领先地位的下游布局，完成从消费电子配件到高端消费的升级。 资料来源：华为官网，长江证券研究所 资料来源：小米官网，长江证券研究所 | --- | --- | --- | --- | --- | |----------|----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|------------------------------------- ...

公司基本情况 总市值/流通市值（亿元）147 / 20 证券研究报告：电子 | 公司点评报告 撰写此报告的分析师（一人或多人）承诺本机构、本人以及财产利害关系人与所评价或推荐的证券无利害关系。 中邮证券对于本申明具有最终解释权。 请务必阅读正文之后的免责条款部分 4 公司简介 中邮证券研究所 中邮证券有限责任公司，2002 年 9 月经中国证券监督管理委员会批准设立，注册资本 50.6 亿元人民币。中邮 证券是中国邮政集团有限公司绝对控股的证券类金融子公司。 公司经营范围包括：证券经纪；证券自营；证券投资咨询；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；证 券承销与保荐；代理销售金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。此外，公司还具有：证券经纪人 业务资格；企业债券主承销资格；沪港通；深港通；利率互换；投资管理人受托管理保险资金；全国银行间同业拆 借；作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事经纪、做市、推荐业务资格等业务资格。 公司目前已经在北京、陕西、深圳、山东、江苏、四川、江西、湖北、湖南、福建、辽宁、吉林、黑龙江、广 东、浙江、贵州、新疆、河南、山西、上海、云南、内蒙古、重庆、天津、河北等地设 ...

2023年收入同比增长37%，4Q23收入创季度新高。公司2023年实现收入17.80 亿元(YoY +36.87%)，归母净利润 2.61 亿元(YoY +6.15%)，扣非归母净利润 2.51 亿元(YoY +6.54%)，毛利率下降 0.7pct 至 42.3%。其中 4Q23 营收 5.75 亿元(YoY +125%, QoQ +5.3%)，归母净利润 0.81 亿元(QoQ +2.0%)，扣非归 母净利润 0.75 亿元(QoQ -4.9%)，毛利率为 42.53%（YoY +0.9pct，QoQ -0.6pct）。2023 年公司研发费用增长 57%至 2.93 亿元，研发费率提高 2.1pct 至 16.4%；截至 2023 年底，研发人员数量增长 32%至 378 人。 各产品线收入均实现增长，移动设备电源管理芯片收入占比 78%。分产品线 看，2023 年公司移动设备电源管理芯片收入 13.81 亿元(YoY +38.5%)，占比 78%，毛利率提高 0.6pct 至 43.33%；通用电源管理芯片收入 2.05 亿元(YoY +2.1%)，占比 11%，毛利率下降 4.9pct 至 43. ...

证券研究报告 23 年业绩稳健增长，汽车电子进展迅速 ⚫ 23 年业绩稳健增长，盈利能力稳定。南芯科技发布 2023 年年报，公 司实现收入 17.8 亿元，YoY+36.87%，实现归母净利润 2.61 亿元， YoY+6.15%，实现扣非归母净利润 2.51 亿元，YoY +6.54%。2023 年 半导体行业面临较大压力，但公司凭借着技术创新、产品研发和客户壁 垒等优势，实现业绩稳健增长。23 年毛利率为 42.30%，YoY -0.74pct， 盈利能力保持稳定。单季度来看，23Q4 公司实现收入 5.74 亿元，YoY +124%，QoQ+0.05%，归母净利润为 0.81 亿元，YoY+179.31%，环 比基本持平。 ⚫ 电荷泵龙头地位不断稳固，智能手机电源管理芯片全链路覆盖，单机 价值量不断提升。公司手机有线充电芯片持续推出更高集成度、更高 性能的产品，最高可实现 300W 快充功率，进一步维持业内领先地位。 公司通过应用场景牵引，实现有线充电、无线充电、屏驱动芯片和锂电 保护芯片等全覆盖。 ⚫ 风险提示。产品研发不及预期；产品应用领域集中；市场竞争加剧。 [Table_Contacts] - ...

2023 年年度报告 上海南芯半导体科技股份有限公司 2023 年年度报告 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 三、 重大风险提示 四、 公司全体董事出席董事会会议。 六、 公司负责人阮晨杰、主管会计工作负责人赵熹及会计机构负责人（会计主管人员）赵熹声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司 2023 年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基准向 全体股东每 10 股派发现金红利 2.8 元（含税），截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 42,353 万 股，以此计算合计拟派发现金红利 118,588,400 元（含税）。 公司 2023 年度利润分配预案已经公司第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第十 六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 2023 年年度报告 否 3 / 223 | --- | ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-007 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护上海南芯半导体科技股份 有限公司（以下简称"公司"）全体股东利益，基于对公司未来年度发展前景的坚 定信心、对公司价值的认可和切实履行社会责任，公司拟以集中竞价交易方式回 购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购股份方案的主要内容如下： 1、回购股份的用途：本次回购的股份将在未来合适时机全部用于实施股权 激励和员工持股计划；若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政 策作调整，则回购方案按调整后的政策实行； 2、回购股份的资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）； 3、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2024 年 2 月 29 日，上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）仍在办理开立回购专用证券账户等相关事宜，尚未实施股份回购。 一、回购基本情况 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-006 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司在回购股份期间，应于每个月的前 3 个交 易日内公告截至上月末的回购进展情况。现公司将回购股份进展情况公告如下： 2024 年 2 月 22 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）的自有资金，以集中竞价交 易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，回购价格不超过人民 币 44 元/股（ ...

证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-005 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交 易日（即 2024 年 2 月 23 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的 名称、持股数量和持股比例情况公告如下： 上海南芯半导体科技股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南芯半导体科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 2 月 22 日 召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的议案》，具体内容详见 2024 年 2 月 24 日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公 告》（公告编号：2024-002）。 序号 股东名称 持股数量 （股） 占公司总股 本比例（%） 1 阮晨杰 72, ...