广东利元亨智能装备股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日任职期间，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，忠实、勤勉、独立公正地履行 职责，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益，充分发挥了独立董事 在上市公司的治理作用。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会薪酬与考核委员会、董事会提名委员会任职委员， 任薪酬与考核委员会召集人，任职期限与第三届董事会相同。 （三） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人于清教，1970 年生，中国国籍，无境外永久 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人作为广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届 董事会独立董事，在 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 12 月 31 日任职期间，严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文 件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，忠实、勤勉、独立公正地履行 职责，切实维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，充分发挥了独立董事在 上市公司的治理作用。现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 独立董事人员情况 公司第三届董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二） 独立董事任职董事会专门委员会的情况 本人在公司第三届董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会任职委员， 任董事会审计委员会召集人，任职期限与第三届董事会相同。 （三） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （四） 是否存在影响独立性的情况说明 本人聂新军， ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 广东 惠州 二〇二五年四月 1 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； 广东利元亨智能装备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东利元亨智能装备股份有限公司股份有限公司（ 以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实 维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司 法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规、规范性文件和《广东利元亨智能装备股份有限公司股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事 务所，需遵照 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备有限公司董事会提名委员会工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"）提名 制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《广东利元亨智能装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司董事会设立提名委员 会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责确定公司 董事、总经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项并提出建议， 向董事会负责并报告工作。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由 3 名董事组成，其中独立董事不少于 2 名。委员会委 员由公司董事提名，董事会讨论通过。 第四条 提名委员会设召集人 1 名，由独立董事担任，负责主持委员会的工 作。召集人由公司董事提名，并经董事会任命。 第五条 提名委员会成员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满可连选 连任。期间如有委员不 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 广东 惠州 二〇二五年四月 1 广东利元亨智能装备股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东利元亨智能装备股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规及制度性文件和《广东利元亨智能装备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，比照使用本制度相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公 司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其父母、配偶和子女； （三）第一大 ...

股东会议事规则 广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 2 | | 第三章 | 股东会的召集 3 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第五章 | 股东会的召开 6 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第七章 | 会后事项 12 | | 第八章 | 规则的修改 13 | | 第九章 | 附 则 13 | 广东利元亨智能装备股份有限公司股东会议事规则 广东利元亨智能装备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市 公司股东会规则》及其他法律、法规、规章、规范性文件，以及《广东利元亨智 能装备股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司 实际，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、规范性文件以及公司章 程的相关规定召开 ...

广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事专门会议制度 广东利元亨智能装备有限公司独立董事专门会议制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，有效发挥独立董事决策、监督、咨询作用， 保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《广东利 元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半 数同意后，提交董事会 ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 章 程 广东 惠州 二〇二五年四月 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股 东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | 股东会的召集 | 17 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 32 | | 第三节 | 独立董事 | 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | 高级管理人员 | 42 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 ...

广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司独立董事工作细则 广东利元亨智能装备股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《广东利元亨智能装备股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）的有关规定，并结合本公司实际，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整 体利益，保护中小股东 ...

广东 惠州 二〇二五年四月 广东利元亨智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司对外担保管理制度 广东利元亨智能装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》及其他法律、行政 法规、规章、规范性文件，以及《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下称 "公司章程"）的有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人 提供保证、抵押、质押或其他形式的担保，包括公司对控股子公司提供的担保。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 对外担保同时构成关联交易的，还应执行公司关联交易管理制度的相关规定。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制对 外担保可能产生的风险。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司对外担保的风险。 第四条 未经公司股东会或董事会审议通过，公司及其控股子公司不得对 ...