华泰联合证券有限责任公司 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 调整 2024 年度综合授信及提供担保预计事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"佰维存储"或"公司"）的向特定 对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等有关规定，就佰维存储调整 2024 年度综合授信及提供 担保预计事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、调整综合授信额度及担保情况概述 2023 年 12 月 8 日和 2023 年 12 月 27 日，公司分别召开第三届董事会第十 四次会议、2023 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于 2024 年度申请综合 授信及担保额度预计的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司（包括但不 限于下述正文所列或新设子公司）（以下简称"子公司"）拟向银行、其他金融机 构申请综合授信额度为不超过 60 亿元（或等值外币）（实际使用额度不超过 40 亿元）（或等值外币）。 ...

一、 监事会会议召开情况 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-062 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2024 年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合有 关法律法规以及《公司章程》的规定；公司 2024 年半年度报告的内容与格式符 合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2024 年半年度的财务状况和经营成果等事项；未发现参与公司 2024 年半年度报 告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九 次会议通知于 2024 年 8 月 7 日以邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 8 月 22 日以现场结合通讯方式召开，本次会议由公司监事会主席王攀主持，会议应 参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《 ...

证券简称：佰维存储 证券代码：688525 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 1 3 1. 上市公司、公司、本公司、佰维存储：指深圳佰维存储科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票。 4. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司核心技术人员和董事会 认为需要激励的其他人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：从限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归 属或作废失效的期间。 8. 归属：指激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行 为。 9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满 ...

关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制 性股票的公告 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-058 深圳佰维存储科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日召 开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事 项说明如下： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 1、2023 年 3 月 8 日，公司召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司 独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体 股东利益的情形发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监 ...

上 海 兰 迪 律 师 事 务 所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就暨作废部分限制性股票的 法 律 意 见 书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082) 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 上海兰迪律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第一个归属期归属条件成就暨作废部分限制性股票的 法律意见书 致:深圳佰维存储科技股份有限公司 上海兰迪律师事务所接受深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称"佰维 存储"或"公司",证券代码为 688525）的委托,为公司实施 2023年限制性股 票激励计划所涉及的相关事宜出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司监事会 监事会同意本次符合条件的 218 名激励对象办理归属，对应限制性股票的 归属数量为 162.2890 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定 的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单 的核查意见 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规、规章及规范性文件和《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"本次激励计划"）第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意 见如下： 除 11 名激励对象因离职丧失激励对象资格及 1 名激励对象绩效考核不达 标，不符合归属条件外，本次拟归属的 218 名激励对象符合 ...

056 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八 次会议通知于 2024 年 7 月 31 日以邮件方式送达全体监事，会议于 2024 年 8 月 8 日以现场结合通讯方式召开，本次会议由公司监事会主席王攀主持，会议应参 加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人，本次会议的召集、召开符合《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规和《深圳佰维存储科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议作出的决议合法、有 效。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024- （二） 审议通过《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合 归属条件的议案》 监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个归 属期的归属条件已经成就，同意符合归属条件的 218 名激 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-057 关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期 符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：1,119.00 万股，约占公司 2023 年限制性股票激励计划 （以下简称"激励计划"）草案修订稿公告时公司股本总额 43,032.9136 万股 的 2.60%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 （3）授予价格：12.33 元/股。 （4）激励人数：230 人。 （5）本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下： （6）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求 本次拟归属限制性股票数量：162.2890 万股 归属股票来源：深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）向 激励对象定向发行公司 A 股 ...

一、 董事会会议召开情况 根据《中华人民共和国公司法》及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，深圳佰维存储科技股份有限公司（以下 简称"公司"）第三届董事会第二十次会议于 2024 年 7 月 31 日以电子邮件发出 会议通知，会议于 2024 年 8 月 8 日在公司 1 号会议室以现场结合通讯方式召开， 本次会议由董事长孙成思先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，本次会 议的召集、召开符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024- 055 深圳佰维存储科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二） 审议通过《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期符合 归属条件的议案》 经全体与会董事认真审议和表决，形成以下决议： （一） 审议通过《关于作废处理 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的议案》 鉴于 16 名激励对 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-054 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 由于陈新先生辞职将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分之 一，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等规定，陈新先生的辞职将 在公司召开股东大会选举产生新任独立董事后生效，在新任独立董事就职前， 陈新先生将继续履行其独立董事以及董事会专门委员会的相关职责，公司将尽 快完成独立董事的补选工作。 陈新先生在担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对陈 新先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司独立董事陈新先生提交的书面辞职报告，陈新先生因个人工作安排，申请 辞去公司第三届董事会独立董事职务、提名委员会主任委员及薪酬与考核委员 会委员职务。辞任后，陈新先生不再担任公司任何职务。 ...