东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 持续督导保荐总结报告书 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发 行的最终发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135,743.48 元。上述款项已分 别于 2021 年 5 月 24 日及 2021 年 6 月 28 日全部到账。立信会计师事务所（特 殊普通合伙）对公司公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 5 月 25 日和 2021 年 6 月 29 日分别出具了《上海和辉光电股份有限公司验资报 告》（信会师报字[2021]第 ZA14446 号）和《上海和辉光电股份有限公司验资 报告》（信会师报字[2021]第 ZA15067 号）。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-016 上海和辉光电股份有限公司 关于回购注销限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于 回购注销限制性股票的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）中限制性股票进行回购注销，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 28 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 ...

上海和辉光电股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10204 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是和辉光电董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，和辉光电于 2024 年 12 月 31 日 ...

信会师报字[2025]第ZA10207号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 关于上海和辉光电股份有限公司 2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 关于上海和辉光电股份有限公司2024年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 和辉光电管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票上市 规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号—— 财务类退市指标：营业收入扣除》的相关规定编制营业收入扣除情况 表，确保营业收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们审计了上海和辉光电股份有限公司(以下简称"和辉光 电")2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表、 2024 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相关财务报表 附注，并于 2025 年 3 月 27 日出具了报告号为信会师报字[2025]第 ZA10203 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们接受委托，对后附的 和辉光电2024年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣除情 况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 — ...

ING LUN 中倫律師事務所 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销限制性股票的法 律意见书 二〇二五年三月 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 重庆 · 青岛 · 杭州 · 南京 · 海口 · 东京 · 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 · 阿拉木图 Beging • Shangha • Shangzhou • Withm • Clongolu • Clongging • Qlongka • Hangzhou • Najning • Hakou • Tokyo • Hakou • Tokyo • Long • Long • Long • Long • London • New York Two IFC & Century Avenue Pudono New Area Shanghai 2001 . +86 21 6061 3666 传直/Fax · +86 21 6061 3555 北京市中伦(上海)律师事务所 关于 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销限制性股票 的法律意见书 ...

东方证券股份有限公司 关于上海和辉光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"、"保荐机构"）作为上海 和辉光电股份有限公司（以下简称"和辉光电"、"公司"）首次公开发行并在 科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，对和辉光电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权），发行价格为 2.65 元/股，扣 除发行费用后，募集资金净额为 8,002,135 ...

上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10203 号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了上海和辉光电股份有限公司（以下简称和辉光电）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的资产负债表，2024 年度的利润表、 现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 上海和辉光电股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-74 | 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了和辉光电 2024 年 12 月 31 日的财务状况以及 2024 年度的经营成果和现金流量。 二 ...

上海和辉光电股份有限公司 监事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 第二章 监事会的组成及其职权 第六条 公司设监事会。监事会由7监事组成，其中股东代表监事4人，职工代表 监事3人。职工代表监事由公司职工代表大会、职工大会或其他方式民主 1 第一条 为了规范监事会议事和决策程序，建全和完善公司的法人治理结构，保 证监事会决策程序化、合法化、科学化、制度化，提高监事会依法独立、 有效行使监督权的有效性，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公" 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 监事会是公司依法设立的常设监督机构。 第四条 监事会向股东大会负责并报告工作。监事会与董事会、总经理办公会议 及时沟通情况，必要时提出书面建议，以充分行使监督职能。 第五条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，履行忠实和勤勉义务。 监事会议事规则 第一章 总则 监事会履行股东大会赋予的 ...

上海和辉光电股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 独立董事 | 29 | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | 监事会 | 43 | | 第一节 | 监事 | 43 | | 第二节 | 监事会 | 44 | | 第八章 | 党委 | 45 | ...

上海和辉光电股份有限公司 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 信息披露管理制度 第一条 为了加强对上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规 范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《监管指引》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规、 规范性文件和《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一） 公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、半年度报告和 年度报告； （二） 公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事 会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公 ...