一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 俞纪明，男，1959 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京冶金管理干 部学院本科，正高级会计师，注册会计师。自 1981 年起曾先后担任上海浦东钢 铁集团有限公司财务处成本管理员、成本科科长、副处长，外经贸处处长，国际 贸易公司总经理，副总会计师；上海科技创业投资有限公司财务部经理，计划财 务部经理，副总会计师；上海科技创业投资（集团）有限公司财务总监；上海市 成本研究会副秘书长；格尔软件股份有限公司独立董事；昆山兴协和科技股份有 限公司独立董事。现任上海市慈善基金会资产管理委员会委员、上海市固定资产 投资建设研究会理事。现同时兼任上海建工集团股份有限公司独立董事、上海新 时达电气股份有限公司独立董事。2024 年 9 月至今任公司独立董事。 上海和辉光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（俞纪明） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2024 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法 ...

上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为完善上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"） 《上海和辉光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（简称"《香港上市规则》"）及其他相关的法律、法规 的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独 立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立 性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

上海和辉光电股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作 效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）和《上海和辉光电股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，并结合本公 司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事应当遵守法律、行政法规、《香港上市规则》、部门规章和《公司章程》 的规定，履行忠实和勤勉义务。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者由董事会秘书安排的专人负责保管董事会印章。 第二章 董事会的组成及其职权 第四条 董事会由 10 名董事组成，其中股东代表董事 5 名，独立董事 4 名，职工代 表董事 1 名。职工代表董事由公司职工代表大会、职工大会或其他方式民主选举产生。 董事会设董事长一人。 第五条 董事长由董事会 ...

上海和辉光电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（邱慈云） 作为上海和辉光电股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，2024 年度 本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》等有 关法律法规及《上海和辉光电股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《上海和辉光电股份有限公司独立董事制度》(以下简称"《独立董事制度》")等 有关规定,在工作中勤勉尽责、独立履行职责，按时出席了公司召开的董事会会 议，认真参与董事会及各专门委员会的各项工作及公司重大事项的决策，独立自 主发表意见和决策，充分发挥独立董事的作用，切实维护了公司的整体利益和股 东的合法权益。 现就本人 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及任职情况 邱慈云，男，1956 年出生，中国台湾籍，UC Berkeley 电子工程和计算机科 学专业博士，Columbia University EMBA。1984 年至 1996 年，任 AT&T Bell Labs 研究室营运主任、高速电 ...

上海和辉光电股份有限公司 第一条 为保障股东的合法权益，保证股东大会正常召开，履行最高权力 机构的职能，上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上 市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及《上海和辉光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，包括年度股东大会和临时股东大会， 对公司全体股东、出席股东大会的股东代理人和列席股东大会会议的其他有关人 员均具有约束力。 第三条 股东大会由公司全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司一 切重大事务。 第四条 股东大会应当在《公司法》《香港上市规则》和《公司章程》规定 的范围内行使职权。 第二章 股东的权利与义务 股东大会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 （五） 查阅或复制《公司章程》、股东名册、公司债券存根、股东大会会议 记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会 ...

关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方/关连人士之间的关联交易/关连交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司 的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上海和辉光电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 上海和辉光电股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 上海和辉光电股份有限公司 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人及符合《香港上市规则》 所定义的关连人士。 第四条 具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织，为公司的关联 人： （一） ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-017 上海和辉光电股份有限公司 关于制定公司于 H 股发行上市后适用的《公司章程（草 案）》及相关议事规则（草案）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 27 日召开 了第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，分别审议通过了《关 于制定公司于 H 股发行上市后适用的<公司章程（草案）>及相关议事规则（草案） 的议案》和《关于制定公司于 H 股发行上市后适用的<监事会议事规则（草案）> 的议案》，现将相关事项公告如下： 基于公司发行境外上市外资股（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司（以 下简称"香港联交所"）主板上市（以下简称"本次发行 H 股并上市"）的需要， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》等境内法律、法规、规范性文件及《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、 ...

| 名称 | 持有数量(万股) | 占总股本比例(%) | 增减情况(万股) | | --- | --- | --- | --- | | 上海集成电路产业投资基金股份有限公司 | 153416.02 | 26.67 | -21038.48 | | 上海金联投资发展有限公司 | 41249.12 | 7.17 | 不变 | | 华夏上证科创板50成份ETF | 27215.14 | 4.73 | -5514.02 | | 易方达上证科创板50ETF | 17364.83 | 3.02 | -2205.13 | | 香港中央结算有限公司 | 13687.07 | 2.38 | -350.21 | | 中证上海国企ETF | 6744.07 | 1.17 | -267.13 | | 上海科技创业投资(集团)有限公司 | 6625.52 | 1.15 | 不变 | | 南方中证500ETF | 5894.54 | 1.02 | -1395.74 | | 上海久事投资管理有限公司 | 4609.87 | 0.80 | -2015.65 | | 科创ETF | 4021.46 | 0.70 | 新进 | | 较上个报告期 ...

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-013 上海和辉光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《上海和辉光电股 份有限公司章程》《上海和辉光电股份有限公司募集资金管理制度》的规定，上 海和辉光电股份有限公司（以下简称"公司"或"和辉光电"）2024 年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 6 日出具的《关于同意上海和 辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1124 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票。公司首次公开发行的最终 发行股数为 3,083,660,725 股（含超额配售选择权）， ...

关于上海和辉光电股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情 况专项报告的 鉴证报告 关于上海和辉光电股份有限公司2024年度募集资金存放与 实际使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2025]第ZA10206号 上海和辉光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的上海和辉光电股份有限公司（以下简称 "和辉光电"） 2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告（以 下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 和辉光电董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》（2023年8月修订） 的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护 与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金 ...