（一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、行政 法规及《公司章程》等内部规章制度的相关规定，三季报的内容和格式符合中国 证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容能够真实、准确、 完整地反映公司的实际经营情况。 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 在公司大会议室以现场结合通讯的方式召开了第一届监事会第十三次会议，本次 会议的通知已于 2023 年 10 月 16 日以电话及邮件方式送达全体监事。本次会议 由监事会主席吴燕女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-014 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 上海新相 ...

上海新相微电子股份有限公司 独立董事关于第一届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规和规范性文件以及《上海新相微电子股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）《独立董事工作制度》等有关规定，作为上海新相微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、 客观的立场，我们认真审阅了第一届董事会第十八次会议的相关资料，现就以下 相关事项发表独立意见如下： 一、《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》的独立意 见 公司本次使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的事项，内容和程序 符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司《募 集资金管理制度》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在 变相改变募集资金投向的情形，置换事项不存在损害公司及股东利益特别是中小 股东利益的情形，且置换时间符合募集资金到账后六个月内进行置换的规定。因 此，我们同意该事项。 公司本次调整部分募集资金投资 ...

上海新相微电子股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的自 筹资金的鉴证报告 大华核字[2023]0015864 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ww 上海新相微电子股份有限公司 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告 i and and 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 1-3 Í 的鉴证报告 上海新相微电子股份有限公司以募集资金置 I 1 1-2 换已支付发行费用的自筹资金的专项说明 语: 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 以 募 集 资 金 置 换 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金 的 鉴 证 报 告 大华核字|2023|0015864 号 上海新相微电子股份有限公司全体股东; ( 截止 2023 年 5 月 29 日 ） $$\begin{array}{c c c c}{{\mathbb{H}}}&{{}}&{{ ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-018 一、说明会类型 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《新相微 2023 年第三季度 报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况， 公司定于 2023 年 11 月 02 日（星期四）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir- online.cn）举办上海新相微电子股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会，与 会议召开时间：2023 年 11 月 02 日（星期四）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络文字互动方式 会议问题征集：投资者可于 2023 年 10 月 28 日(星期六)至 11 月 01 日 (星期三)16:00 前访问网址 https://eseb.cn/18U8Ykg10v6 或使用微信 扫描下方小程序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息 披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 投资者进行沟通和 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-016 重要内容提示： 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付募投项目所需资 金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含分公司、子公司）在募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）后续实施期间，根据实际情况并经相关审批 后，通过自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式预先支付募集资金投资 项目相关款项，后续从募集资金专户等额划转至各自的自有资金账户，该部分等 额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独 立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该事 项发表了明确的核查意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕731 号），同意公司首次公开发 行股票 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 使用自有资金、银行承兑汇票、信用证及外汇等方式支付 募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"新相微"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号 ——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定，对上海新相微电子股份有限公司使用自有资金、银行承兑汇票、信用证 及外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同 意上海新相微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023]731号），新相微获准首次公开发行人民币普通股（A股）股票9,190.5883万 股， ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-017 上海新相微电子股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日 召开了第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过了 《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公司在募集资金 投资总额、投资内容、投资用途不变的前提下，拟调整募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）"上海先进显示芯片研发中心建设项目"内部投资结构中"软 件投资"及"研发费用"的投入金额。公司独立董事对该事项发表了明确同意的 独立意见,保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对该 事项发表了明确的核查意见。该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海新相微电子股份有限公司首次 公开发行股票 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 上海新相微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 √特定对象调研 □分析师策略会 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与投资者 北大方正人寿、华富基金、中邮证券、民生证券、华金证券 时间 2023年9月22日 地点 公司会议室 公司接待人员 董秘陈秀华 一、交流情况 问：公司目前代工厂的分布在哪里？ 答：公司和多家晶圆代工厂都有合作，目前主要的有晶合集成、世界 先进和Silterra等 。封测厂商主要有汇成股份、LUSEM、江苏纳沛 斯、长电科技等。 问：国内晶圆厂商的竞争优势在哪里？ 答：从我们的角度来看，良率和成本就是最重要的两大指标，在满足 良率标准的前提下，国内晶圆厂商具有一定的价格优势，同时可以实 投资者关系活动 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2023-013 上海新相微电子股份有限公司 关于设立全资子公司完成工商登记并取得营业执照 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 对外投资概述 近日，该全资子公司已完成工商登记，并取得由上海市徐汇区市场监督管理 局颁发的《营业执照》，具体登记信息如下： 公司名称：上海新相技术有限公司 统一社会信用代码：91310104MACYU3407Q 类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资） 法定代表人：Peter Hong Xiao 注册资本：人民币 10000.0000 万元整 成立日期：2023 年 09 月 18 日 住所：上海市徐汇区虹漕路 25-1 号 2 楼 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 5 月 4 日、 2023 年 5 月 25 日召开第一届董事会第十五次会议、2022 年年度股东大会审议通 过了《关于公司拟设立子公司的议案》，同意公司在上海市徐汇区设立全资子公 司。因上述会议均在公司上市前召开，故相关 ...

| 股东名称 | 是 否 为 控 股股东 | | 及 | 本次质押股数 | 是否为 | 是 | 否 | 质押起 | 质押到 | | 占其所 持股份 | 占公司总 | 质押融资资 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 限售股 | 补 | 充 | | | 质权人 | | 股本比例 | | | | 其 一 致 行 | | | （股） | | | | 始日 | 期日 | | 比例 | | 金用途 | | | 动人 | | | | 东 | 质押 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 深圳市 | | | | | 科宏芯（香 | | | | | 是（首 | | | 2023年 | 2024年 | 深担增 | | | | | 港）有限公 | | 否 | | 10,000,000 | 发限售 | 否 | | 9月14 | 9月14 | 信融资 | 32.34% | 2.18% | 融资担保 | | 司 | | | | | 股） | ...