上海新相微电子股份有限公司董事会 （一）上市公司与交易对方进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施， 限定相关敏感信息的知悉范围，对于接触敏感信息的人员，公司多次告知应严格 遵守保密制度，履行保密义务。 （二）公司按照有关规定，进行了内幕信息知情人的登记并将有关材料向上 海证券交易所进行上报，对本次交易编制了交易进程备忘录。 （三）2025 年 3 月 4 日，公司发布《上海新相微电子股份有限公司关于筹 划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》（公告编号： 2025-012）。 （四）2025 年 3 月 8 日，公司发布《上海新相微电子股份有限公司关于筹 划发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的进展并继续停牌的公告》 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性 及提交法律文件的有效性的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《 ...

3、2025 年 2 月，公司全资子公司新相技术拟与国科东方（上海）私募基金 管理有限公司、重庆两江新区君启岳企业管理有限公司、上海浚泉信投资有限公 司、重庆两江新区高质量发展产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）开展 战略合作，共同设立新型显示产业并购基金（以下简称"产业基金"），总规模不 低于 4.02 亿元。其中，新相技术拟作为有限合伙人认缴出资，预计认缴出资额为 人民币 1.20 亿元，预计认缴出资比例为 29.8507%。前述事项已经公司第二届董 事会第五次会议审议通过，产业基金正在办理工商登记中。 上海新相微电子股份有限公司董事会关于本次交易前十二 个月内上市公司购买、出售资产情况的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定：上市公司在 12 个月内连 续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别 ...

本次重组信息公布前 20 个交易日期间，公司股票价格累计上涨 10.51%，同 期科创 50 指数（000688.SH）累计上涨 11.66%，半导体指数（882121.WI）累计 上涨 9.79%。剔除上述大盘因素和同行业板块因素影响后，公司股票价格在本次 重组停牌前 20 个交易日期间内的累计涨跌幅未达到《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 6 号——重大资产重组》的相关标准，不存在异常波动情况。 特此说明。 上海新相微电子股份有限公司董事会 2025 年 3 月 13 日 上海新相微电子股份有限公司董事会关于本次交易 首次公告日前 20 个交易日内股票价格波动情况的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 因筹划本次交易相关事项，公司股票自 2025 年 3 月 3 日起停牌，于 2025 年 3 月 15 日首次公告本次重组预案并于 2025 年 ...

上海新相微电子股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》第 11.2 条规定、《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》第二十条及《上海证券交易所上市公司重大资产重组 审核规则》第八条规定的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 规定》第四条中的"（一）新一代信息技术领域"之"集成电路"，符合科创板行 业领域。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 11.2 条 规定、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第二十条及《上海证券交易所上 市公司重大资产重组审核规则（2024 年 4 月修订）》第八条的规定，科创板上市 公司实施发行股份购买资产的，拟购买资产应当符合科创板定位，所属行业应当 与科创板上市公司处于同行业或者上下游，且与科创板上市公司主营业务具有协 同效应，有利于促进主营业务整合升级和提 ...

股票代码：688593 股票简称：新相微 上市地点：上海证券交易所 上海新相微电子股份有限公司 发行股份、可转换公司债券及支付现金 购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份、可转换公 司债券及支付现金购 买资产 | 梁丕树、深圳市众人合咨询企业（有限合伙）、深圳市协天下咨 询企业（有限合伙）等 22 名交易对方 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定投资者 | 二〇二五年三月 新相微发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案及其摘要内容的真实、 准确、完整，对预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的法律 责任。 本公司实际控制人及其控制的持股主体、一致行动人及其控制的持股主体、 全体董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调 查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案 稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票 ...

上海新相微电子股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 6、本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实 际控制人及其关联人继续保持独立，符合中国证券监督管理委员会关于上市公司 独立性的相关规定； 第十一条、第四十三条规定的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条、第四十三条的规定进行了审慎分析，董事会认为： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定 1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商 投资、对外投资等法律和行政法规的规定； 2、本次交易完成后，上市公司仍然符合股票上市条件，本次交易不会导致 上市公司不符合股票上市条件； 3、本次交易标的资产的最终交易价格将参考上市公司聘请的符合《证券法》 ...

4、各中介机构及相关人员，以及参与制订、论证、决策等环节的其他内幕 信息知情人均严格遵守保密义务； 上海新相微电子股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并 向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 上市公司就本次交易采取了必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密 制度，现就关于本次交易采取的保密措施及保密制度情况具体说明如下： 1、公司对相关事宜进行磋商时，严格控制内幕信息知情人范围，尽可能缩 小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围； 2、公司履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，多次告知内幕信息知情人 员严格履行保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信 息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票； 3、公司按照有关规定及时进行了内幕信息知情人的登记并报送上海证券交 易所，编制了交易进程备忘录并经相关人员签字确认； 5、 ...

上海新相微电子股份有限公司董事会 关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号— —上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条 或《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大 资产重组》第三十条情形的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 2025 年 3 月 13 日 截至本说明出具日，本次交易涉及的《上市公司监管指引第 7 号——上市公 司重大资产重组相关股票异常交易监管》第六条或《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 6 号——重大资产重组》第二十八条规定的相关主体，不存在因涉 嫌与本次资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，亦不存在最 近 36 个月内因涉嫌与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会 作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形。 因此，本次交易相关主体不存在依据《上市公司监管指 ...

股票代码：688593 股票简称：新相微 上市地点：上海证券交易所 上海新相微电子股份有限公司 发行股份、可转换公司债券及支付现金 购买资产并募集配套资金 暨关联交易预案摘要 | 项目 | 交易对方 | | --- | --- | | 发行股份、可转换公 司债券及支付现金购 买资产 | 梁丕树、深圳市众人合咨询企业（有限合伙）、深圳市协天下咨 询企业（有限合伙）等 22 名交易对方 | | 募集配套资金 | 不超过 35 名特定投资者 | 二〇二五年三月 新相微发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案摘要 公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证重组预案及其摘要内容的真实、 准确、完整，对预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的法律 责任。 本公司实际控制人及其控制的持股主体、一致行动人及其控制的持股主体、 全体董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉嫌虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调 查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案 稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面 ...

第十一条、第四十三条规定的说明 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟通过 发行股份、可转换公司债券及支付现金方式，购买交易对方合计持有的深圳市爱 协生科技股份有限公司（以下简称"爱协生"或"标的公司"）100%股权，并向 不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条、第四十三条的规定进行了审慎分析，董事会认为： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定 上海新相微电子股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 6、本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实 际控制人及其关联人继续保持独立，符合中国证券监督管理委员会关于上市公司 独立性的相关规定； 7、本次交易有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。 二、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定 1、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营 能力，有利于上市公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性； 2、上市公司最近 ...