2023 年度独立董事述职报告 上海康鹏科技股份有限公司 本人作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 度》等内部制度的规定，本着对全体股东负责的态度，认真审慎地行使公司和股 东大会赋予的权力，及时关注公司经营情况，积极出席公司股东大会、董事会及 各专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意 见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人董慧，1984 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学 历，副教授。2010 年 9 月至 2011 年 6 月，任北师大-香港浸会联合国际学院助 理教授；2011 年 7 月至 2019 年 6 月，任上海财经大学会计学院助 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）印发的《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2022]15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等相关法律法规的规定及要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"或"康鹏科技"）董事会将公司2023年年度募集资金存放与实际使 用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证监会于2023年5月9日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2023] 1007号）（以下简称"首 次公开发行"），公司获准向社会公开发行人民币普通股103,875,000股，每股面 值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币8.66元，募集资金总额为人民币 899,557,500.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币810,659,607.10元。截 至2023年7月17日募集资金全部到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的 募集资金专项账户内管理。2023年7月17日，毕马威华振会计师事务所（ ...

关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2401223 号 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 . KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 上海康鹏科技股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海康鹏科技股份有限公司（以下简 称"康鹏科技"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-016 （二）投资种类 为控制投资风险，投资产品仅限于投资期限不超过 12 个月且产品风险评级 为"中低或较低风险"及以下产品，本金风险程度较低，收益较为可控，且不得 直接用于基金或信托类产品。包括但不限于购买商业银行定期类收益浮动的理财 上海康鹏科技股份有限公司 关于 2024 年度使用闲置自有资金进行现金管理的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2024 年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及控股子公司合理 使用额度不超过人民币 50,000.00 万元的闲置自有资金进行现金管理，仅限于投 资期限不超过 12 个月且产品风险评级为"中低或较低风险"及以下产品，包括 但不限于购买商业银行定期类收益浮动的理财产品、结构性存款、大额存单等产 品。授权期限自年度股东大会审议通过之 ...

上海康鹏科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会就公司独立董事董慧、陈岱松、SUN Yun George 的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事董慧、陈岱松、SUN Yun George 的兼职、任职情 况以及其签署的独立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外， 不存在在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。 因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 上海康鹏科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 21 日 ...

上海康鹏科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 度》等内部制度的规定，本着对全体股东负责的态度，认真审慎地行使公司和股 东大会赋予的权力，及时关注公司经营情况，积极出席公司股东大会、董事会及 各专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表公正、客观的独立意 见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司可持续发展，维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈岱松，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，教授。2007 年至今，任上海柏年律师事务所首席律师；2011 年至今， 任华东政法大学教授、博士生导师；2017 年 8 月至今，任上海东证期货有限公 司董事； ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金余额为人民币 728,141,364.77 元，明细见下表： 1 单位：人民币元 | 项目 | | | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 首次公开发行扣除发行费后实际募集资金金额 | | | 810,659,607.10 | | 减：报告期募集资金实际使用金额（包括置换先期投入金额） | | | 86,216,618.22 | | 其中：置换募集资金投资项目先期投入资金 | | | 26,588,243.02 | | 补充流动资金 | | | 59,628,375.20 | | 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 | | | 3,698,375.89 | | 截至 2023 年 12 月 | 31 | 日募集资金余额 | 728,141,364.77 | 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开 发行股票并在 ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 2024 年第一季度报告 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 上海康鹏科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年 | | | --- | --- | --- | --- | | | | 同期增减变动幅 | | | | | 度(%) | | | 营业收入 | | 168,553,569.90 -23.02 | | | 归属于上市公司股东的净利润 | | 19,175,136.89 -10.89 | | | 归属于上市公司股东的扣除非 | | -15 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2024-012 上海康鹏科技股份有限公司 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变 每股分配比例：A 股每股派发现金红利 0.066 元（ 含税），不进行资本公 积转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前，上海康鹏科技股份有限公司（ 以下简 称（ 公司"）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分 配比例，并将另行公告具体调整情况。 化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 21 日召开第二届董事会第十四次会议审议通过了 ...

上海康鹏科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年度，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办 法》以及《上海康鹏科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关法律法规、规范性文件以及公司内部制度的相关规定，公司董事会审计委员 会本着勤勉尽责的原则，积极有效地履行了审查和监督职责。现将 2023 年度董 事会审计委员会的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事董慧女士、 陈岱松先生、非独立董事杨重博先生，其中主任委员由会计专业人士董慧女士担 任。根据《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定， 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，该办法施行之日 起的一年为过渡期。故审计委员会委员杨重博已于 2024 年 1 月离任。调整后的 审计委员会成员为：董慧（主任委员）、陈岱松、SUNYun George。审计委员会 人员的任职均符合上海证券交易所及《公司章程》的相关规定 ...