海通证券股份有限公司关于四方光电股份有限公司 2023 年度持 续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 1 月 5 日出具的《关于同意四方光电 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]6 号）批准，四方 光电股份有限公司（以下简称"公司"）向社会公众首次公开发行人民币普通股 （A 股）股票 1,750.00 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 29.53 元， 募集资金总额为人民币 51,677.50 万元，扣除发行费用 6,004.88 万元，募集资金 净额为 45,672.62 万元。本次发行证券已于 2021 年 2 月 9 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2021 年 2 月 9 日至 2024 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规 ...

分析师：郑雅梦 ◼ 汽车电子业务三管齐下，批量收获新订单。 请务必阅读正文之后的重要声明部分-3- 公司点评 | --- | --- | |---------------------------|-------| | | | | [Table_Profit] 基本状况 | | | 总股本 ( 百万股 ) | 70 | | 流通股本 ( 百万股 ) | 70 | | 市价 ( 元 ) | 49.90 | | 市值 ( 百万元 ) | 3,493 | | 流通市值 ( 百万元 ) | 3,493 | 来源:wind,中泰证券研究所 本报告基于本公司及其研究人员认为可信的公开资料或实地调研资料，反映了作者的研究观点，力求独立、客 观和公正，结论不受任何第三方的授意或影响。本公司力求但不保证这些信息的准确性和完整性，且本报告中 的资料、意见、预测均反映报告初次公开发布时的判断，可能会随时调整。本公司对本报告所含信息可在不发 出通知的情形下做出修改，投资者应当自行关注相应的更新或修改。本报告所载的资料、工具、意见、信息及 推测只提供给客户作参考之用，不构成任何投资、法律、会计或税务的最终操作建议，本公司不就报告中的内 ...

四 方 光 电 股 份 有 限 公 司 审计报告 天职业字[2024]18398 号 目 录 审计报告 -- -1 2023 年度财务报表 -- -6 2023 年度财务报表附注- -18 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.naf 一、审计意见 我们审计了四方光电股份有限公司（以下简称"四方光电"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 四方光电 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于四方光电,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获 取的审计证据是充分、适当的 ...

四方光电股份有限公司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 鉴 证 报 告 天职业字[2024]18398-1 号 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告- -1 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 - 附件 1 -- -10 -- 附件 2 -- -14 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号 -- 历史财务信息审计或 审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证 对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括核查会计记录等我们 认为必要的程序。我们相信,我们获取的证据是充分、适当的,为发表鉴证意见提供了基础。 三、鉴证结论 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 天职业字[2024]18398-1 号 四方光电股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的四方光电股份有限公司(以下简称"四方光电")董事会编制的《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 ...

●拟聘任的审计机构名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 四方光电股份有限公司 关于续聘 2024 年度外部审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-018 2024 年 4 月 16 日，四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二 届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度外部审计机构的议案》。 公司拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度外部审计 机构，该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综 合性咨询机构。 天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市 ...

公司设置了危险废物暂存间，废电路板、废电子元器件、废活性炭、废有机溶剂、废油漆桶、 漆渣、废过滤棉等危险废物均按有关危险废物法律法规的要求，交由具有危险废物经营许可证的 公司进行妥善处置，产生的废边角料等一般工业固体废物进行回收利用，生活垃圾交城管部门清 运处理。主要处理设施及处理能力如下： | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------------|-----------------|---------------------|---------------------------|-----------------------------------|------------------| | 公司名称 | 固体废弃物 类型 | 主要固体废 弃物名称 | 产生固体废弃物设施 或工序 | 处理/处置方式 处理能力 | | | 四方光电、 | | 漆渣 | 三防喷涂生产线 | | | | 四方仪器、 | | 废活性炭 | 所有生产线 | 分类收集，暂存于 已设置的危废暂存 | 处理达标， | | 嘉善四方、 四方汽车 | 危险废弃物 | 废过滤棉 ...

关于四方光电股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 天 职 业 字[2024]18398-2 号 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明— 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表- -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.nof.com/splay -1 四方光电股份有限公司董事会: 我们审计了四方光电股份有限公司(以下简称"四方光电")财务报表,包括2023年12月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2023年度的利润表和合并利润表、现金流量表和合并现 金流量表、股东权益变动表和合并股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月16日签 署了无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,四方光电编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是四方光电 ...

四方光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 许贤泽：男，1967 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于武 汉理工大学测控技术与仪器专业，博士研究生，教授职称。1992 年至今任武汉 大学教师，2019 年 5 月至今任南京慧眼信息科技有限公司执行董事。现任公司 独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面积 累了丰富的经验，本人未持有公司股份，未在公司担任除独立董事外的其他职务； 与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、 高级管理人员之间不存在关联关系，亦不存在影响独立性的其他情形。 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会情况 本人作为四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《四方光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》 ...

国浩律师（杭州）事务所 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期 不符合归属条件暨作废部分已授予尚未 归属的限制性股票 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 关于 四方光电股份有限公司 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关于四方光电股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期不符合 归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票之 法律意见书 致：四方光电股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受四方光电股份 ...

证券代码：688665 证券简称：四方光电 公告编号：2024-020 四方光电股份有限公司 关于预计 2024 年度公司及下属子公司 申请综合授信额度相互提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称：四方光电股份有限公司（以下简称"公司"）、四方光电 （武汉）仪器有限公司（以下简称"四方仪器"）、四方光电（嘉善）有限公司 （以下简称"嘉善四方"）、武汉四方汽车电子有限公司（以下简称"四方汽车 电子"）、广东风信电机有限公司（以下简称"广东风信"）以及授权期限内新 设立或新增纳入合并报表范围内的子公司； ●本次担保金额：不超过人民币 60,000.00 万元； ●本次担保是否有反担保：否； ●本次预计担保事项需经公司 2023 年年度股东大会审议通过后正式生效。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 1、为满足经营发展所需，公司及下属子公司拟向银行申请综合授信不超过 60,000.00 万元，授信种类包括流动资金贷款、项目贷款、固定资产贷款、银行 承兑汇票、押汇、保函、保理 ...