北京海天瑞声科技股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 北京海天瑞声科技股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由原北京海天瑞声科技有限公司全体股东共同作为发起人，以原北京海天 瑞声科技有限公司净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在北京市工商行政管 理局海淀分局登记注册，取得营业执照。 第三条 公司于 2021 年 7 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,070 万股，于 2021 年 8 月 13 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：北京海天瑞声科技股份有限公司 第五条 公司住所：北京市海淀区知春路 68 号院 1 号楼 4 层 401，邮政编码： 100098。 第六条 公司注册资本为人民币 6, ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一条 为规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控 股子公司与公司关联人之间的关联交易决策程序，防止关联交易损害公司及股东 的利益，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《北京海天瑞声科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法所称关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司等其 他主体与公司关联人之间发生的可能引致资源或义务转移的事项，具体包括： （一）购买或者出售资产； 第三条 本办法所称关联人、关联股东、关联董事按照法律、法规、规范性 文件以及监管机构的有关规定确定。公司与公司合并报表范围内的子公司等其他 主体之间发生的关联交易不适用本办法。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应当以书面形式订立协议。关联交易 1 （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签订许可使用协议； （五）提供担保； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权、债务重组； （十）提供财务资助； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《企业会计准则》 及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实、公允地反映公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况及 2023 年前三季度的经营成果，公司对合并范围内截至 2023 年 9 月 30 日的应收账款、合同资产、其他应收款、存货等资产进行了全面 清查及评估。基于谨慎性原则，公司对存在减值迹象的资产计提了减值准备。具 体情况如下表所示： 证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-082 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 产减值损失共计 1,162,818.00 元。 单位：人民币元 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 5,651,462.05 | 含应收账款、其他应收款等的减值 | | 资产减值损失 | 1,162,818.00 | 存货跌价准备 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-080 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于变更注册地址、修订《公司章程》并办理工商 变更登记及修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更注册地址、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》及修订部分治理制度的议案。为了规范公 司运行，完善公司治理，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》的修订，结合公司实际情况， 公司对《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及部 分治理制度部分条款进行修订。现将有关情况公告如下： 一、注册地址变更情况 | 第八十二条 董事、监事候选人名单 | 第八十二条 董事、监事候选人名单 | | --- | ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称"公司")行 为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等相 关法律、法规、规范性文件和《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期 召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形 时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 第二章 股东大会的职权 第五条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括上市公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。 第四条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的 募集资金用途。 第二章 募集资金的存放 第五条 公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。 第六条 公司募集资金存放于董事会决定的专项账户（下称"专户"）集中管 理。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（下称"超募资金"）也应存放于募 集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或者独立财务顾 问、存放 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-081 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）下午 15:00-16:00 （二） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五)至 11 月 16 日(星期四)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过北京海天瑞声科技股 份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 ir@dataoceanai.com 进行提问。公司将 在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为维护北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》和其他相 关法律、法规的规定以及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本办法的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制风险。 第四条 公司上市后，对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》、股 票上市的证券交易所股票上市规则以及中国证监会的有关规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》及《北京 海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守公平信 息披露原则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司及相关信息披露义务 人未公开重大信息方面具有同等的权利。 前款所称公平信息披露，是指公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信 息时，必须同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信 息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。前款所称选择性信息披露 是指公司及相关信息披露义务人在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息 向特定对象披露。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当 ...

| 蒙引 | 项码 | | --- | --- | | 2、关于前次募投项目 | 1-5 | | 4、关于经营情况 | 6-40 | | 6、关于境外销售 | 40-49 | | 7、关于财务性投资 | 49-56 | 7-2-1 信 永中 和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话 8号富华大厦A座9层 +86/01016554 2288 关于北京海天瑞声科技股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复说明 XYZH/2023BJAS2F0895 上海证券交易所: 根据贵所对北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称"海天瑞声"、"发行人"、"申 请人"或"公司")出具的《关于北京海天瑞声科技股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的审核间询函》(上证科审(再融资)[2023]206 号)(以下简称"问询函")所列 的问题,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会计师"、"本所"或 "我们")作为海天瑞声向特定对象发行 A 股股票的会计师,我们对反馈意见涉及会计师 的问题进行了审慎核查,依照相关的法律、法规规定, 形成我们的相关判断。现回复如 下,请予审核。 一、如无特 ...