本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-078 北京海天瑞声科技股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 23 日 以现场会议与通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十九次会议。本次会议 通知已于 2023 年 10 月 20 日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会 主席张小龙召集并主持，会议应到监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等法律、法规及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》《北京海天瑞声 科技股份有限公司监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 议案》 根据相关法律法规，公司调整了本次发行募集资金总额，调整的具体内容 如下： 调整前： 本次发行股票募集资金总额 ...

股票简称：海天瑞声 股票代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 （Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd.） 二〇二三年十月 释 义 除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： | 专业术语 | | | | --- | --- | --- | | 人工智能/AI | 指 | 英文为 Artificial Intelligence，缩写为 AI，是研究、开发用于模拟、 | | | | 延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门技术 | | | | 科学。 | | 生成式人工智能/生成式 AI | 指 | 生成式人工智能（Generative AI）是使用机器学习和深度学习算 法，从现有数据中学习并生成新内容的一种人工智能技术。它可 以生成各种形式的数据，如图像、音频、视频和文本，并在虚拟 | | | | 现实、自然语言处理、艺术创作和模拟实验等领域有广泛应用。 | | 大模型 | 指 | 大模型就是 Foundation Model（基础模型），指通过在大规模宽泛 | | | | 的数据上进行训练后能适应一系列下游任务的模型。 | | 数 ...

股票简称：海天瑞声 股票代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 （Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd.） （北京市海淀区成府路 28 号 4-801） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在 科创板上市募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 10 月 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本募集说明 书正文内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。 一、特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意公司及本次发行的以下事项，并请投资者认真阅 读本募集说明书"第七节 与本次发行相关的风险因素"的全部内容。 （一）业绩下滑或亏损风险 2022 年度，虽受境外业务复苏以及智能驾驶业务驱动，公司整体营收出现 较高增长，但同期公司为更好建设长期技术优势和独具特色的标准化产品模式壁 垒持续加大研发投入，且在 2022 年完成管理架构及激励体系升级、全球化营销 体系建设等重要事项，以上因素共同导致公司人工投入及期间费用出 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司 章程》的有关规定，作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们本着审慎的原则，基于独立判断，对公司第二届董事会第二十 次会议的相关事项进行调查后，现发表意见如下： 一、《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 公司本次调整后的向特定对象发行 A 股股票方案是结合公司经营发展的实 际情况而制定的，本次调整有利于推进公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 工作的持续、顺利进行。方案合理、切实可行，具备可操作性，符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等法 律、法规及规范性文件的规定。 综上，我们一致同意该议案内容。 二、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议 案》 公司本次调整后的向特定对象发行 A 股股票预案符合《公司法》《证券法》 《注册管理办法》等法 ...

证券简称：海天瑞声 证券代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 二〇二三年十月 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案论证分析报告（修订稿） 北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票发行方案论证分析报告（修订稿） 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"海天瑞声"或"公司"）是上海证 券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实 力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关 法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）。 一、本次向特定对象发行的背景 （一）全球人工智能行业快速发展，我国正加速布局和应对 随着互联网、云计算、物联网以及穿戴设备的发展，数据要素价值不断释放， 数字化转型成为大势所趋。目前，全球主要国家均高度重视发展数字经济，纷纷 出台战略规划，重塑数字时代的国际竞争新格局。人工智能作为数字经济发展的 底层核心技术之一，成为数字经济发展的重要战 ...

证券简称：海天瑞声 证券代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 （Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd.） （北京市海淀区成府路 28 号 4-801） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二三年十月 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的要求编 制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负责；因 本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反的声明 均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专 业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实 质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的生效和 完成尚待上海证券交易所审核通过并经中国证监会作出予以注册决定。 1 特别提示 ...

证券简称：海天瑞声 证券代码：688787 （北京市海淀区成府路 28 号 4-801） 关于本次募集资金投向属于科技创新 领域的说明（修订稿） 北京海天瑞声科技股份有限公司 （Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd.） 一、公司的主营业务 海天瑞声是一家从事 AI 训练数据的研发设计、生产及销售业务的公司，始 终致力于为 AI 产业链上的各类机构提供算法模型开发训练所需的专业数据集。 公司通过设计数据集结构、组织数据采集、对取得的原料数据进行加工，最终形 成可供 AI 算法模型训练使用的专业数据集，通过软件形式向客户交付。经过多 年发展，海天瑞声已成为人工智能基础数据服务领域具有较强国际竞争力的国内 头部企业，并实现了标准化产品、定制化服务、相关应用服务全覆盖。公司所提 供的训练数据涵盖智能语音（语音识别、语音合成等）、计算机视觉、自然语言 等多个核心领域，全面服务于人机交互、智能家居、智能驾驶、智慧金融、智能 安防等多种创新应用场景。 二、本次募集资金投向 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过 66,600.00 万元（含本数）， 扣除相关发行费 ...

北京市天元律师事务所 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（三） 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 7-3-1 北京市天元律师事务所 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（三） 京天股字（2023）第424-10号 致：北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）： 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受发行人委托，担任发行人2023 年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问，本所已为 发行人本次发行出具了京天股字（2023）第424号《北京市天元律师事务所关于北京 海天瑞声科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票的法律意见书》（以下 简称"《法律意见书》"）、京天股字（2023）第424-1号《北京市天元律师事务所 关于北京海天瑞声科技股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票的律师工作报 告》（以下简称"《律师工作报告》"）、京天股字（2023）第424-4号《 ...

股票代码：688787 股票简称：海天瑞声 公告编号：2023-076 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 6 月 21 日召 开了第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第十六次会议、2023 年 7 月 7 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的相关议案，并于 2023 年 10 月 23 日召开第二届董事会第二十次会议 审议修订相关议案，公司拟向特定对象发行不超过 12,065,036 股股份，募集资金 总额为 66,600.00 万元。 为进一步落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国 发〔2014〕17 号）《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发〔2013〕110 号）和《关于首发及再融资、重大资产 重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2015〕 31 号）等文件的有关规定，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司 就本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了分 析并提出了具体的填补回报措施，相关 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于北京海天瑞声科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市 之发行保荐书 北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"海天瑞声"）申请向 特定对象发行股票并在科创板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《上海证券交易所上市公司 证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有关 规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、 "保荐人"）作为其本次发行的保荐人，杨阳和张鹏作为具体负责推荐的保荐代表 人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人杨阳和张鹏承诺：本保荐人和保荐代表人 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的有 关规定，诚实守信、勤勉尽责， ...