国投证券股份有限公司 关于 湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年二月 | 第一章 | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | | 本激励计划的调整及授予情况 7 | | | | 一、本激励计划调整事由及调整结果 7 | | | | 二、限制性股票授予的具体情况 7 | | 第六章 | | 本激励计划授予条件说明 11 | | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | | 独立财务顾问的核查意见 13 | | 第八章 | 备查文件 | 14 | 第一章 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 释义项 | | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、华纳药厂、上市公司 | 指 | 湖南华纳大药厂股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 湖南华纳大药厂股份有限公司20 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2025-005 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 了《湖南华纳大药厂股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》（公告 编号：2024-077），根据公司其他独立董事的委托，独立董事康彩练先生作为征 集人，就公司 2024 年第三次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向 公司全体股东征集投票权。 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 14 日召 开了第四届董事会第二次临时会议、第四届监事会第二次临时会议，审议通过了 《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，同意将公司 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）授予的限制性股票总数由 341.00 万股调整为 331.00 万股。现将有关事项说明如下： 3、2024 年 12 月 4 日至 2024 年 12 月 13 日，公司对本次激励计划激 ...

湖南华纳大药厂股份有限公司 注 1：公司于 2024 年 12 月 20 日召开第四届董事会第一次临时会议，审议通过《关于聘任 公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财务负责人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的 议案》、《关于公司核心技术人员调整的议案》等议案，对公司高级管理人员及核心技术人 员进行换届及调整。 注 2：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 二、相关说明 （一）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的 本公司股票均累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权 激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。 （二）上述授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单 （截至授予日） 一、激励对象名单及授予情况 | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票 | 占授予限制性股 | 占授予日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | -- ...

湖南华纳大药厂股份有限公司监事会 1、本次激励计划授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激 励对象的情形： 关于公司 2024 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相 关法律、法规及规范性文件和《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核 查意见如下： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4） ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2025-006 湖南华纳大药厂股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励权益授予日：2025 年 2 月 14 日 股权激励权益授予数量：331.00 万股，占目前公司股本总额 9,380.00 万 股的 3.53% 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的公司 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）的授予条件已经 成就。根据公司 2024 年第三次临时股东大会授权，公司于 2025 年 2 月 14 日召 开了第四届董事会第二次临时会议、第四届监事会第二次临时会议，审议通过了 《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定本 次激励计划的授予日为 2025 年 2 月 14 日，以 18.00 元 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.: 010-50867666 传真/Fax: 010-56916450 网址/Website: www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于 湖南华纳大药厂股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及授予事项 之 法 律 意 见 书 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义： | 华纳药厂/公司 | 指 | 湖南华纳大药厂股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《公司章程》 | 指 | 《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》 | | 《激励计划(草案)》 | 指 | 2024 《湖南华纳大药厂股份有限公司 年限制性股票激励计 ...

近日，湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司湖南 华纳大药厂手性药物有限公司（以下简称"手性药物公司"）收到湖南省药品监 督管理局签发的《药品 GMP 符合性检查告知书》，其位于长沙市望城区的异丙托 溴铵、二甲硅油等 2 个原料药品种已通过药品生产质量规范符合性检查（即药品 GMP 符合性检查，以下简称"本次检查"），现将相关信息公告如下： 一、本次检查情况 1、被检查单位名称：湖南华纳大药厂手性药物有限公司 2、检查地址：长沙市望城区铜官循环经济工业基地铜官大道 139 号 证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2025-007 4、结论：符合要求 湖南华纳大药厂股份有限公司自愿披露 关于子公司通过药品 GMP 符合性检查的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 3、检查范围及相关车间、生产线：原料药异丙托溴铵（102 车间二线）、二 甲硅油（105 车间二线、102 车间三线） 特此公告。 湖南华纳大药厂股份有限公司董事会 2025 年 2 月 17 日 二、对公司的影响 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2025-004 湖南华纳大药厂股份有限公司 第四届监事会第二次临时会议决议公告 公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会议召开情况 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二次临 时会议于 2025 年 2 月 14 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 11 日送达公司全体监事。会议由监事会主席马飞先生主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规及 《湖南华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 所作决议合法有效。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相 关公告。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事会认为： 1、本激励计划授予激励对象为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理 人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不含公司独立董事、 监事、单独或合计持有公司 ...

证券代码：688799 证券简称：华纳药厂 公告编号：2025-003 湖南华纳大药厂股份有限公司 第四届董事会第二次临时会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二次临 时会议于 2025 年 2 月 14 日以现场结合通讯方式召开，本次会议的通知于 2025 年 2 月 11 日送达公司全体董事。会议由董事长黄本东先生主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规及《湖 南华纳大药厂股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，所作 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本议案已经第四届董事会第一次临时独立董事专门会议审议通过。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，2 票回避，关联董事徐燕、高翔 回避表决。 （二）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性 股票的议案》 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse ...

Core Viewpoint - Warner Pharmaceuticals (688799) announced that its wholly-owned subsidiary, Chiral Pharmaceuticals, has received a GMP compliance inspection notice from the Hunan Provincial Drug Administration, allowing the company to officially produce and sell two raw materials: ipratropium bromide and dimethicone [1] Group 1 - The company has successfully passed the GMP compliance inspection for its raw materials [1] - The approval signifies a key milestone for Chiral Pharmaceuticals in expanding its production capabilities [1] - The products approved for production are ipratropium bromide and dimethicone, which are essential raw materials in the pharmaceutical industry [1]