平安银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨军） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报 告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人投入足够的时间履行职责。2023 年努力做到亲自出席应出席的董事会 及专门委员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见。未出现连续两 次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杨军，哥伦比亚大学法学博士，中国律师及美国纽约州律师，曾在中国 和美国从事律师和投资银行等相关工作，2003 年 3 月至今担任宋庆龄基金会理 事。2020 年 9 月起任平安银行独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职 资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 ...

平安银行股份有限公司对会计师事务所履职情况评估报告 平安银行股份有限公司（以下简称"本行"）聘请安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为本行 2023 年度中国会计准则审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，本行对安永华明在审计中的履职情况进行了评估。经评估，本行认为 安永华明具备执业资质，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、资质条件 安永华明于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方 广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人 为毛鞍宁先生，拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经 验的执业注册会计师超 1,500 人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师近 500 人。 安永华明 2022 年度业务总收入人民币 59.06 亿元，其中审计业务收入人民 币 56.69 亿元，与证券业务相关的收入为人民币 24.97 亿元（含审计业务收入及 其他）。2022 年度 A 股上市公司年 ...

董事会审计委员会于审计工作开始前与会计师事务所讨论审计性质及服务 范围；与会计师事务所协商确定年度财务报告审计工作的时间安排及审计计划， 督促其在约定时限内提交审计报告。董事会审计委员会定期听取会计师事务所关 一、会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末，拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生，拥有执业 注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超 1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 二、聘任会计师事务所履行的程序 本行于 2023 年 3 月 8 日和 5 月 31 日召开第十二届董事会第六次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《平安银行股份有限公司关于聘请 2023 年度会计 师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任本行 2023 年度中国会计准则审计师，提供审计及相关服务。 三、审计委员会对会计师事务所监督情况 ...

证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2024-016 优先股代码：140002 优先股简称：平银优 01 平安银行股份有限公司监事会决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 平安银行股份有限公司（以下简称"公司"或"本行"）第十一届监事会第 八次会议于 2024 年 3 月 14 日在本公司召开。本次会议的召开符合有关法律、法 规、规章和公司章程的规定。会议应到监事 7 人（包括外部监事 3 人），监事长 叶望春，监事车国宝、王春汉、王松奇、韩小京、孙永桢、邓红现场参加了会议。 会议由本行监事长叶望春主持。会议审议通过了如下议案： 一、审议通过了《平安银行股份有限公司 2023 年年度报告》 经审核，监事会认为董事会编制和审议本行 2023 年年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本行的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 以上议案同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案须提交本行 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过了《平安银行股份有 ...

平安银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了平安 银行股份有限公司（以下简称"平安银行"）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是平安银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70036697_H01号 平安银行股份有限公司 平安银行股份有限公司全体股东： 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70036697_H01号 平安银行股份有限公司 （本页无正文） 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效 ...

一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 平安银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （吴志攀） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报 告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 本人吴志攀，北京大学法学博士，曾任北京大学法学院院长、常务副校长等 职，现任北京大学法学院教授、博士生导师，研究领域为金融法学、国际经济法、 国际金融法。2023 年 5 月起任平安银行独立董事。兼任蓝色光标、中国信托业 保障基金有限责任公司独立董事。 人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资格 条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并于2023年5月获得银行业监督管 理机构任职资格核准。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履 行职责，不受平安银行及其主要股东等单位或者个人的影响。 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中 对于出 ...

证券代码：000001 证券简称：平安银行 公告编号：2024-015 优先股代码：140002 优先股简称：平银优 01 平安银行股份有限公司董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 会议由本行董事长谢永林主持。会议审议通过了如下议案： 二、审议通过了《平安银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案》。 2023 年度，本行经审计的净利润为人民币 44,570 百万元，依据利润情况及 国家有关规定，本行 2023 年度作如下利润分配： 平安银行股份有限公司（以下简称"本行"）第十二届董事会第二十三次 会议通知以书面方式于 2024 年 3 月 4 日向各董事发出。会议于 2024 年 3 月 14 日在本行召开。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和本行公司章程的 规定。会议应到董事 13 人（包括独立董事 5 人），董事长谢永林，董事冀光 恒、陈心颖、蔡方方、付欣、郭建、杨志群、项有志、杨军、艾春荣、吴志 攀、刘峰和郭田勇共 13 人到现场或通过视频等方式参加了会议。 本行第十一届监事会监事长叶望春，监事车国宝、王春汉、王松奇、韩 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郭田勇） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报 告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郭田勇，中国人民银行研究生部（现清华大学五道口金融学院）经济学 博士，曾任职于中国人民银行烟台分行，现任中央财经大学金融学院教授、博士 生导师，主要研究方向为宏观经济与货币政策、银行业经营管理及金融监管等。 2016 年 8 月起任平安银行独立董事。兼任平安好医生、贵州茅台独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司和商业银行独立董事任职资 格条件的规定，已由深圳证券交易所备案审查，并获得银行业监督管理机构任职 资格核准。本人在平安银行担任独立董事已满六年，已辞去独立董事职务。为保 证董事会中独立董事人数占比不少于三分之一，本人的辞任将自新任独立董事经 国家金融监督管理总局核准任职资格后生效。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在平安银行担任除董事外的其他职务，与平安银行及其主要股东不存 在直接或者 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （刘峰） 根据《上市公司独立董事管理办法》及《平安银行股份有限公司独立董事工 作指引》，本人作为平安银行独立董事，现向董事会和股东大会提交年度述职报 告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 2023年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中 对于出任平安银行独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会； 董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行 独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。 二、年度履职概况 （一）出席会议情况 本人投入足够的时间履行职责。2023 年努力做到亲自出席应出席的董事会 及专门委员会会议，参与董事会决策并对所议事项发表明确意见。未出现连续两 次未能亲自出席、也不委托其他独立董事代为出席的情况。 1、出席董事会及股东大会情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘峰，厦门大学经济学（会计学）博士，曾任中山大学管理学院副院长、 厦门大学管理学院副院长，现任厦门大学会计系教授、会计发展中心主任，长期 研究领域是会计理论、会计准则、公司治理等。2 ...

平安银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，平安银行股份有限公司（以下简称"平安银行""本行"）按照有关法 律法规的规定和人民银行、国家金融监管总局、中国证监会的监管要求，致力于 健全公司治理制度，完善公司治理结构，提升公司整体治理水平。董事会对股东 大会负责，承担经营和管理最终责任，充分发挥科学决策和战略管理作用，推动 转型战略升级和经营管理目标达成。 一、2023年总体经营情况 2023年，面对错综复杂的外部环境，本行坚持以"中国最卓越、全球领先的 智能化零售银行"为战略目标，坚持"零售做强、对公做精、同业做专"战略方 针，持续升级零售、对公、资金同业业务经营策略，全面深化数字化转型，积极 践行金融高质量发展，整体业务经营保持稳健。 营业收入同比下降，净利润保持增长。2023年，受持续让利实体经济、调整 资产结构及市场波动等因素影响，本集团（平安银行及其全资子公司平安理财有 限责任公司，下同）实现营业收入1,646.99亿元，同比下降8.4%。通过数字化转 型驱动经营降本增效，加强资产质量管控，加大不良资产清收处置力度，本集团 实现净利润464.55亿元，同比增长2.1%。 规模保持稳 ...