深圳南山热电股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，深圳南山热电股份有限公司（以下简称" 公司"）对聘请的立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "立信中联"）2023年度审计工作履职情况进行了评估。具体情况如 下： 一、年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年10月31日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路6865号金融贸 易中心北区1-1-2205-1 立信中联近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、行 政监管措施8次、自律监管措施1次、纪律处分0次。 （二）聘任程序 公司第九届董事会审计委员会第八次会议、第九届董事会第六次 会议及2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于聘请2023年度审 计机构及确定其报酬的议案》，同意聘任立信中联会计师事务所为公 司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构。 二、2023年度年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计 ...

2023 年度独立董事述职报告（陈泽桐） 深圳南山热电股份有限公司 作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、公司《章 程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 及时了解公司生产经营及发展情况，认真履行职责，在董事会中积极发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作、健康发展， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就2023年度独立董事 履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人陈泽桐，西南政法大学法学学士，香港大学法学硕士，吉林大学 法学博士。1994年至2003年，于深圳中级人民法院房地产审判庭任书记员、 助理审判员、审判员；2003年至2006年，于经济审判庭任审判长；2002年 7月至8月，在香港高等法院实习，任司法助理；2006年至2010年，于民七 庭（公司清算与破产审判庭）任副庭长。 ...

深圳南山热电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杜伟） 作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、公司《章 程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 及时了解公司生产经营及发展情况，认真履行职责，在董事会中积极发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作、健康发展， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就2023年度独立董事 履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人杜伟，中共党员，高级工程师，博士，毕业于中国科学院等离子 体物理研究所核聚变与等离子物理专业。历任国家能源委员会干部；长江 流域规划办公室助理工程师、主任科员；中国南山开发股份有限公司工程 师、部门副经理；深圳长江计算机实业公司副总经理、总经理；深圳市委 组织部高级经理评价推荐中心副部长（副处）、部长（处长）；深圳市高 速公 ...

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 1 深圳南山热电股份有限公司 内 控 审计报告 立信中联审字[2024]D-0138 号 立信中联审字[2024]D-0138 号审计报告 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0138 号 深圳南山热电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了深圳南山热电股份有限公司（以下简称贵公司）2023 年 12 月 31 日的财务报 告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报 ...

深圳南山热电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）监事会本着 依法合规、客观公正、科学有效的原则，紧紧围绕公司发展目标，认真履行 监督职责，督促公司董事会和管理层依法运作，科学决策，在维护公司及全 体股东的合法权益等方面发挥了应有的作用。现将 2023 年度监事会工作情 况报告如下： 一、监事会成员变动情况 二、会议召开情况 2023 年，公司监事会共召开 9 次会议，审议议案 16 项。监事会会议召 开情况如下表所示。 1 序号 会议届次 会议时间 召开 方式 审议议案 1 第九届监事会第 四次临时会议 2023 年 1 月 16 日 现场 会议 审议《关于固定资产盘点相关事项的 议案》 2 第九届监事会第 五次临时会议 2023 年 3 月 6 日 通讯 表决 1.审议《关于补选公司第九届监事会 非职工监事的议案》 2.审议《关于提请董事会召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》 2023 年公司监事会会议召开情况 | 3 | 第九届监事会第 | 2023 | 年 | 3 | 月 | 23 | 日 | 现场 | 审议《关于选举公司第九届监 ...

根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律法规要求，深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 对公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见。 董 事 会 2024 年 4 月 10 日 1 经核查独立董事黄西勤女士、陈泽桐先生、杜伟先生的任职经历及向 董事会提交的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，上述人员未在公 司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务， 与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳南山热电股份有限公司 深圳南山热电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

深圳南山热电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（黄西勤） 作为深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会 的独立董事，2023年，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、公司《章 程》《独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的原则， 及时了解公司生产经营及发展情况，认真履行职责，在董事会中积极发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作、健康发展， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现就2023年度独立董事 履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人黄西勤，中共中央党校法学学士、经济学硕士、北京大学光华管 理学院高级管理人员工商管理学硕士。1992年9月参加工作，1992年9月至 1998年5月，任深圳国际房地产咨询股份有限公司评估师、经理等职务； 1998年5月至今，任国众联资产评估土地房地产估价有限公司执行董事； 2000年12月至今，任国众联建设工程管理顾问有限 ...

证券代码：000037、200037； 证券简称：深南电 A、深南电 B； 公告编号：2024-015 深圳南山热电股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 该议案已经公司第九届董事会审计委员会第十三次会议以同意 3 票， 反对 0 票，弃权 0 票审议通过。 一、董事会会议召开情况 深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七 次会议于 2024 年 4 月 10 日下午 14:30 时，在深圳市南山区华侨城汉唐 大厦 17 楼公司会议室召开，会议通知及文件已于 2024 年 3 月 29 日以书 面和邮件方式送达全体董事、监事。会议由孔国梁董事长召集并主持，会 议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中孙慧荣董事、黄西勤独立董 事、陈泽桐独立董事因工作原因未能亲自出席，孙慧荣董事委托黄庆董事 出席并行使表决权，黄西勤独立董事、陈泽桐独立董事委托杜伟独立董事 出席并行使表决权），公司监事及高级管理人员列席了会议。出席会议的 人数及会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

证券代码：000037、200037； 证券简称：深南电 A、深南电 B； 公告编号：2024-022 深圳南山热电股份有限公司 关于固定资产残值率调整暨会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳南山热电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10日分别召开第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议， 审议通过了《关于固定资产残值率调整暨会计估计变更的议案》，现 将相关情况公告如下： 一、会计估计变更概述 （一）会计估计变更原因和变更日期 根据《企业会计准则第 4 号——固定资产》的相关规定，企业至 少应当于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧 方法进行复核。为进一步加强固定资产管理，通过对公司及控股子公 司的固定资产卡片信息进行梳理，并结合固定资产实际使用情况，公 司遵循谨慎性原则，对类别为房屋及建筑物、房屋装修、机器设备、 运输工具、电子设备、其他设备的固定资产的净残值率进行了调整。 | 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 变更前残值率 | 变更后残值率 | | --- | --- ...

深圳南山热电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳南山 热电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制管理标准，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序 ...