深圳市中洲投资控股股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人已经通过深圳市中洲投资控股股份有限公司第九届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是□ 否 如否，请详细说明：____________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 声明人姚卫国作为深圳市中洲投资控股股份有限公司第十届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市中洲投资控股股份有限公司第 九届董事会提名为深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称该公司）第十 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何 影响本人独 ...

股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2024-30 号 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年度（2023年12月31日为内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。管理层负责企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展目标。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深圳 市中洲投资控股股份有限公司(以下简称"中洲控股公司")2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中洲控股公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00347号 深圳市中洲投资控股股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 2024年4月22日 WorldC 我们认为,中洲控股公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定 在所有 ...

股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2024－29 号 深圳市中洲投资控股股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项核查意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》，本公司《独立董事工作制度》等要 求，公司董事会就公司在任独立董事钟鹏翼、张英、叶萍的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查独立董事钟鹏翼、张英、叶萍的任职经历以及其本人签署的相关自查文件，上述 人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与 公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》，以及本公司《独立董事工作制度》 中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 深圳市中洲投资控股股份有限公司 董 事 会 二〇二四年四月二十 ...

股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2024-20 号 深圳市中洲投资控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了四次会议，有关会议召开及决议情况如下： 1、2023 年 4 月 10 日召开了第九届监事会第十次会议，审议并通过了公司《2022 年度 监事会工作报告》、《关于确认公司 2022 年年度报告的议案》、《关于确认公司 2022 年度内部 控制评价报告的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日召开了第九届监事会第十一次会议，审议并通过了公司《关于公 司 2023 年第一季度报告的议案》。 3、2023 年 8 月 17 日召开了第九届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于公司 2023 年半年度报告的议案》、《关于公司聘请 2023 年度会计师事务所的议案》。 4、2023 年 10 月 23 日召开了第九届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》。 监事会认真审阅了董事会出具的《内部控制评 ...

股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2024－28 号 深圳市中洲投资控股股份有限公司 关于授权购买金融机构理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、购买金融机构理财产品的基本情况 为提高本公司闲置资金使用效率，在不影响公司正常经营和主营业务发展以及有效控制 风险的前提下，根据《深圳市中洲投资控股股份有限公司委托理财管理制度》（以下简称"《委 托理财管理制度》"）及本公司当前资金情况，拟对公司闲置资金通过购买金融机构理财产 品的方式进行提升资金收益的管理。 1、申请的主要内容: （1）理财资金为公司闲置资金，理财余额不超过最近一期经审计净资产 40%。 （2）理财产品类别为金融机构发行的理财产品、债券、货币型基金等。 （3）单笔理财期限根据实际购买产品设定，7 天、14 天、28 天等，最长不超过 1 年； 可在理财资金限额、期限内滚动理财。 2、为提高理财业务办理效率，申请授权本公司管理层在理财资金额度（即不超过公司 最近一期经审计净资产 40%）的范围内行使理财投资决策权，决策程序根据《委托理财管理 制度》相 ...

董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年 度履职情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和公司《章程》等规定和要求，董事会审计与风险管理委员会在 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度审计过程中切实履行了监督职责，现将对 会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤"）的前身是 1993 年 2 月成立 的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 4、公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，同意聘任德勤华永 为公司 2023 年度审计机构。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 ...

深圳市中洲投资控股股份有限公司 关于召开公司 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、本次股东大会是公司 2023 年度股东大会。 2、本次股东大会由公司第九届董事会召集，经公司第九届董事会第十九次会议审议决定 召开。 股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2024-33 号 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章 程》的规定。 4、现场会议时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）下午 14：00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日 上午 9:15-9:25，9:30-11:30；下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时 间为 2024 年 5 月 15 日上午 9:15-下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 6、会议的股权登记日：2024 年 5 月 8 日。 7、出席对 ...

深圳市中洲投资控股股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人叶萍作为深圳市中洲投资控股股份有限公司第十届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市中洲投资控股股份有限公司第九 届董事会提名为深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称该公司）第十届 董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市中洲投资控股股份有限公司第九届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任 ...

股票代码：000042 股票简称：中洲控股 公告编号： 2024－32 号 深圳市中洲投资控股股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 为了真实反映深圳市中洲投资控股股份有限公司（以下简称"公司"）的财务 状况和经营成果，根据《企业会计准则》以及公司会计政策、会计估计的相关规定， 本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截止 2023 年 12 月 31 日的资产进行了减值测 试，对可能减值的资产计提了减值准备。2023 年度计提资产减值准备 228,376.39 万元，转回或转销资产减值准备 15,498.77 万元，核销资产减值准备 292.60 万元， 因合并范围变更减少资产减值准备 2,625.52 万元，2023 年 12 月 31 日资产减值准 备余额为 350,148.79 万元。 具体情况如下表： 二、计提资产减值准备的具体情况说明 （一）信用损失准备 公司根据以往坏账损失发生额及其比例、债务单位的实际财务状况和现金流量 情况等相关信息，将应收款项按信用风险特 ...