证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-081 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于中国证券监督管理委员会深圳监管局 对公司采取责令改正措施决定的整改报告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 （一）组织成立整改工作小组 为了更好地落实深圳证监局下发的决定书中相关整改要求，公司成立了整改 工作小组，由公司董事局主席担任组长，组织各相关部门做好整改工作，公司管 理层负责整改工作的开展及工作计划的具体执行事项。 （二）深入开展自查，制定整改计划 公司董事、监事、高级管理人员以及各相关部门人员，本着实事求是的原则， 结合公司实际情况，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规、监管部门工作 规则和指引，以及《公司章程》的要求，对决定书中提出的问题进行了深入自查 及反省，并针对涉及的问题制定了整改措施。 （三）切实落实整改措施，提升公司治理水平 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管 理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）下发的《 ...

（一）审议通过了《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责 令改正措施决定的整改报告的议案》 监事会认为，公司出具的《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司 采取责令改正措施决定的整改报告》符合相关法律法规、规范性文件的要求，整 改措施符合公司的实际情况。监事会将督促公司认真落实各项整改措施，提高公 司规范运作、财务管理和信息披露水平，切实维护公司及广大投资者的利益。 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-080 深圳市海王生物工程股份有限公司 第九届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 六次会议通知于 2024 年 11 月 25 日发出，并于 2024 年 11 月 29 日以通讯会议的 形式召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的召开和表 决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： 深圳市海王生物工程股 ...

公司出具的《关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正 措施决定的整改报告》符合相关法律法规、规范性文件的要求，整改措施符合公 司的实际情况。监事会将督促公司认真落实各项整改措施，提高公司规范运作、 财务管理和信息披露水平，切实维护公司及广大投资者的利益。 深圳市海王生物工程股份有限公司 监 事 会 深圳市海王生物工程股份有限公司监事会 关于第九届监事会第十六次会议相关事项的意见 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日召开了第九届监事会第十六次会议，会议审议并通过了《关于中国证券监督管 理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案》。发表审 核意见如下： 一、关于中国证券监督管理委员会深圳监管局对公司采取责令改正措施决 定的整改报告的意见 二〇二四年十一月二十九日 ...

编号：2024-003 证券代码：000078 证券简称：海王生物 深圳市海王生物工程股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |--------------------|-------------------------------|----------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动类别 | ☑ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | □ 媒体采访 □ | 业绩说明会 | | | □ 新闻发布会 □ | 路演活动 | | | □ 现场参观 | | | | □ 其他 | | | 参与单位名称 | | 深圳泽源投资、泽源太空融基金、华安证券、国诚投资、小忠资 | | | | 本、前海恒江联合、深圳征途投资、德讯证顾、红思客资产、深 | | | | 天润资管、锦世翔投资等机构以及个人投资者 | | 时间 | 2024 年 11 月 13 日 | 15 ： 00-17 ： 00 | | 地点 | 深圳市南山区科技园科技中三路 | 1 号海王银河科技大厦 24 楼 | | 上 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 深圳市海王生物工程股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 | --- | --- | --- | |--------------------|-----------------------------------|------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动类别 | ☑ 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | | □ 媒体采访 □ | 业绩说明会 | | | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | □ 现场参观 | | | | □ 其他 | | | 参与单位名称 | 山西证券 叶中正 | | | | 山西证券 魏赟 | | | 时间 | 2024 年 11 月 8 日 15 | ： 00-17 ： 00 | | 地点 | 深圳市南山区科技园科技中三路 | 1 号海王银河科技大厦 24 楼 | | | | | | 上市公司接待人员姓 | 董事局副主席、总裁 | 张锋 | | 名 | 董事、常务副总裁 | 张翼飞 | | | 董事、副总裁 金 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 舆情管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为了提高深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处理机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法 权益，根据相关法律法规的规定和《深圳市海王生物工程股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情时实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应 对。 第五条 公司成立舆情管理工作小组（以下简称"舆情工作组"），由公司董 事局主席任组长，总裁任副组长，董事局秘书任舆情工作组协调人，成员由公司 高级管理人员、相关职能部门负责人以及各区域集团负责人组成。区域集团负责 人作为舆情管理工作的第一责任人，负责对其所在区域集团内的重大舆情进行密 切监测并及时上报。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 年第三季度报告 1 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-075 深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 年第三季度报告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------|-------------------|------------------------- ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-078 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会 深圳监管局行政监管措施决定书的公告 根据《证券法》《上市公司现场检查办法》等法律法规的规定，中国证券监 督管理委员会深圳监管局（以下简称"深圳证监局"）对深圳市海王生物工程股 份有限公司（以下简称"公司"）开展了详尽的现场检查工作。近日，公司及相 关责任人收到深圳证监局下发的《关于对深圳市海王生物工程股份有限公司采取 责令改正措施的决定》（【2024】207 号，以下简称"《责令改正措施决定书》"）、 《关于对张思民、张锋、沈大凯、王云雷采取出具警示函措施的决定》（【2024】 208 号，以下简称"《警示函决定书》"），现将有关情况公告如下： 一、《责令改正措施决定书》的主要内容 经查，公司存在以下问题： （一）信息披露不规范 1、对外担保未履行审议程序和披露义务 2022 年 3 月至 2024 年 5 月，公司部分对外担保事项未经董事局或股东大会 审议并披露，不符合《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》第七条的规定。 2、受限货币资金披 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-077 深圳市海王生物工程股份有限公司 董 事 局 二〇二四年十月三十日 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召开了第九届董事局第十八次会议、第九届监事会第十五次会议，会议审 议通过了《关于提供财务资助的议案》。具体内容详见公司于本公告披露日在《中 国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/new/index）上刊登的相关公告。 本次提供财务资助事项尚需提交公司股东大会审议，基于公司的工作安排需 要，公司董事局决定暂不召开股东大会。公司董事局将根据工作安排另行发布召 开股东大会的通知，提请股东大会审议《关于提供财务资助的议案》。 特此公告。 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于暂不召开股东大会的公告 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-073 深圳市海王生物工程股份有限公司 第九届董事局第十八次会议决议公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事局会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第九届董 事局第十八次会议通知于2024年10月26日发出，并于2024年10月29日以通讯会议 的形式召开。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议的召开和表 决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事局会议审议情况 经与会董事审议，会议通过了如下议案： （一）审议通过了《2024 年第三季度报告》 具体内容详见公司于本公告披露日在《证券时报》《证券日报》《中国证券 报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的《2024 年第三季度报告》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于提供财务资助的议案》 （三）审议通过了《关于制定<舆情管理制度>的议案》 具体内容详见公司于本公告披露日在《证券时报》《证券日报》《中国证券 报》《上海证券报》及巨潮资讯 ...