申万宏源集团股份有限公司董事会 审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行 监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《申万宏源集团股份有限公司章 程》等规定和要求，申万宏源集团股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会秉着勤勉尽责的原则，对 主审所毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马 威会计师事务所（两家以下统称"毕马威"）与参审所天健会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）2024 年度审计工作履行了监督职责，现将情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 1.毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成 立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙 的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取 得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注 ...

申万宏源集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 申万宏源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-22 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合公司实 际情况，公司对2025年度的日常经营性关联交易进行了预计，主要是 公司与关联方之间因证券和金融产品交易及服务、房屋租赁、综合服 务等发生的交易。 公司于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第六次会议审议通过 了《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》。在审议与中国建银 投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项时，关联董 事张英董事、邵亚楼董事和严金国董事回避表决。在审议与其他关联 方发生的日常关联交易事项时，关联董事徐一心董事、朱志龙董事、 杨小雯独立董事、武常岐独立董事、陈汉文独立董事和赵磊独立董事 回避表决。 本议案将提交公司股东大会审议，关联股东中国建银投资有限责 任公司、中央汇金投资有限责任公司、上海久事（集 ...

申万宏源集团股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕 马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师 事务所（两家以下统称"毕马威"）作为公司 2024 年度财务 报告及内部控制审计机构，聘请天健会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司下属部分子公 司 2024 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布 的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会[2023]4 号），公司对毕马威与天健 2024 年审计过程 中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1.毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 毕马威华振 2023 年上市公司年报审计客户家数为 98 家， 上市公司财务报表审计收费总额约为人民币 5.38 亿元。这 些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，信息传输、软 件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应 业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，采矿业， 房地产业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业， 租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业， ...

申万宏源集团股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 2024 年度董事会工作报告 2024 年是新中国成立 75 周年，是实现"十四五"规划目标任务的 关键一年。公司董事会认真执行股东大会各项决议，坚持以习近平新 时代中国特色社会主义思想为指引，以高质量发展为主线，坚持稳中 求进工作总基调，加强公司治理机制建设，加快推进战略实施，着力 推动公司加快业务转型、优化体制机制、聚焦主责主业、提高服务国 家战略质效，公司经营业绩继续保持平稳向好，有效防范化解重大风 险，高质量发展取得扎实成效。2024 年，公司全年取得合并营业收 入 247.35 亿元，归属于母公司股东的净利润 52.11 亿元，基本每股收 益 0.21 元/股，加权平均净资产收益率 5.08%。年内，公司文化建设 实践评估结果上升至 A 类 AA 级最高评级，股东回报持续保持较高 水平。 根据《公司法》及《公司章程》，现将董事会 2024 年主要工作和 明年工作思路报告如下： 一年来，董事会坚持一张蓝图绘到底，推动公司加强战略目标与 经营计划、绩效目标的衔接，完善战略闭环管控机制，建立健全集团 公 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2025-20 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第 三次会议于 2025 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司 会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2025 年 3 月 17 日， 公司以书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。本次会议 由监事会主席方荣义主持。本次会议应参加会议监事 5 人，实际参加 会议监事 5 人，其中陈燕监事（视频电话）、邹治军监事（视频电话）、 李艳监事（视频电话）以通讯方式参加会议。公司相关人员列席了本 次会议。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式 表决，形成决议如下： 一、同意《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度财务决算报告》。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、同意《申万宏源集团股份有限公司 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-19 三、同意《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度财务决算报告》， 并提请公司股东大会审议批准。 表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。 二、通过《申万宏源集团股份有限公司 2024 年度总经理工作报 告》。 1 表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第六次会议于 2025 年 3 月 28 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2025 年 3 月 14 日， 公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘 健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人， 其中朱志龙董事（视频电话）、徐一心董事、杨小雯独立董事（视频 电话）、武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文独立董事（视频电话）、 赵磊独立董事（视频电话）以通讯 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-21 一、审议程序 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于 2024 年度利润分配预案的公告 二、利润分配预案的基本情况 1.申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第六次会议，经 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议同意《关于公司 2024 年度利润分配预案的议案》。 （一）本次利润分配预案的基本内容 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。 （2）现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付， 以港币向 H 股股东支付。港币实际发放金额按照公司 2024 年度股东 大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均 基准汇率计算。 4. 如在本利润分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日 期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股 分配比例。 三、现金分红预案的具体情况 （一）公司 2024 年度分配预案不触及其他风险警示情形 ...

申万宏源集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2501086号 申万宏源集团股份有限公司全体股东： KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China partnership and a member firm of the KPMG global organisation of independent member firms a ...