渤海租赁股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合公司《内部 控制管理办法》和《内部控制评价管理办法》，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 渤海租赁股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，仅能为实现上述目标提供合 理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 ...

渤海租赁股份有限公司 A member f irm of Ernst & Young Global Limited 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70018799_A01号 渤海租赁股份有限公司 渤海租赁股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了渤海 租赁股份有限公司（以下简称"渤海租赁"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是渤海租赁董事会的责任。 内部控制审计报告 2023 年度 我们认为，渤海租赁 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70018799_A01号 渤海租赁股份有限公司 （本页无正文） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部 ...

渤海租赁股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，2023 年任职期 间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司 章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，忠实、勤勉、独立地履行职 责，及时了解公司发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门 委员会的各项议案，对公司重大事项独立、客观地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 ㈠工作履历、专业背景及兼职情况 本人为清华大学 EMBA 管理硕士，曾任北京旅游信托投资公司资金部科员， 深圳信业有限公司财务部副总经理，中远财务有限责任公司国际部、信贷部、证 券营业部经理、公司总经理助理、公司副总经理、公司董事兼总经理、上海恒联 绘资产管理有限责任公司执行董事兼总经理、融绘（北京）投资咨询有限公司总 经理。现任渤海租赁股份有限公司独立董事（SZ000415）、海南璟天私募股权 投资基金管理有 ...

渤海租赁股份有限公司董事会审计委员会 公司董事会审计委员会委员查阅了安永华明关于执业资质、专业胜任能力、投 资者保护能力、诚信状况和独立性等相关资料，认为其具备为上市公司提供审计服 务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求。2023年12月12日，公司董事会审计 委员会2023年第四次会议审议通过了《关于聘请公司2023年度财务审计机构的议案》 2023年度对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《渤海租赁股份有限公司章 程》等规定和要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于1992年9 月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为 特殊普通合伙制事务所。安永 ...

渤海租赁股份有限公司 已审财务报表 2023年度 渤海租赁股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了渤海租赁股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公 司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相 关财务报表附注。 渤海租赁股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 7 | | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | 8 | - | 10 | | 合并利润表 | 11 | - | 12 | | 合并股东权益变动表 | | 13 | | | 合并现金流量表 | 14 | - | 15 | | 公司资产负债表 | 16 | - | 17 | | 公司利润表 | | 18 | | | 公司股东权益变动表 | | 19 | | | 公司现金流量表 | 20 | - | 21 | | 财务报表附注 | 22 | - | 151 | | 补充资料 | | | | | 1.非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2.净资产收益率和每股收益 | | 2 | | ...

渤海租赁股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 2023 年度 关于渤海租赁股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70018799_A02号 渤海租赁股份有限公司 渤海租赁股份有限公司董事会： 我们审计了渤海租赁股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表 以及相关财务报表附注，并于2024年3月29日出具了编号为安永华明（2024）审字第 70018799_A01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要 求，渤海租赁股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是渤海租赁股份有 限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计渤海租赁股份有限公司2023年度财务 报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面 没有发现不 ...

渤海租赁股份有限公司董事会 渤海租赁股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事庄起善先生、马春华先生、刘超先生的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事庄起善先生、马春华先生、刘超先生的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

渤海租赁股份有限公司 BohaiLeasing 地址: 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号广汇中天广场39楼 电话: 0991-2327723 传真:0991-2327709 网址：www.bohaileasing.com 邮箱:000415@bohaileasing.com 020年度可持续发展报 BohaiLeasing 2023年度可持续发展报告 Sustainability Report 渤海租赁股份有限公司 2 组织范围 本报告披露了渤海租赁及下属机构在企业可持续发展方面的理念、措施和绩效。 为了便于表达， 报告中渤海租赁股份有限公司以"渤海租赁"、"渤海"、"公司"或"我们"代指。 聞 参考标准 报告编制说明 本报告是渤海租赁股份有限公司发布的第七份可持续发展报告，全面披露渤海租赁 2023 年的可持续发 展实践。在此，我们郑重承诺本报告中所披露的信息、数据真实可靠，不存在任何虚假性陈述或误导。 罚 时间范围 2023年1月1日至2023年12月31日,部分内容可能超出上述范围。 盒 报告编写单位 渤海租赁股份有限公司 | | | 本报告参考深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》、全球报告 ...

公司于 2016 年 4 月 15 日召开第八届董事会第六次会议审议通过了《证券投 资内控制度》，根据《公司章程》及《证券投资内控制度》的有关授权，连续十 二个月内累计证券投资总额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%的证券投 资事项，由公司经营管理层做出决策；连续十二个月内累计证券投资总额不超过 公司最近一期经审计净资产的 30%的证券投资事项，由公司董事会审议批准；连 续十二个月内累计证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 30%以上，还应 提交股东大会审议。 二、2023 年度证券投资情况 单位：人民币元 渤海租赁股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度证券投资情况的专项说明 根据《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《证券投资内控制度》 等有关规定的要求，渤海租赁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资审议批准情况 | | | | | | | | 计入权 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | - ...

证券代码：000415 证券简称：渤海租赁 公告编号：2024-018 渤海租赁股份有限公司 对于不含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整 个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述采用简化计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其 信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果信用风险自初始确认后未显著增 加，处于第一阶段，公司按照相当于未来 12 个月内预期信用损失的金额计量损 失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入；如果信用风险自初始确认后 已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照相当于整个存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入； 如果初始确认后发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照相当于整个存续期内 预期信用损失的金额计量损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。 对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始 确认后未显著增加。 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《企 ...