鲁西化工集团股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第四十次会议相关事项的事前认可意见 我们对董事会提交的《中化集团财务有限责任公司风险持续 评估报告》进行了事前了解，我们认为：关于中化集团财务有限 责任公司风险持续评估报告充分反映了财务公司的经营资质、业 务及风险状况，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情 形。上述议案在公司董事会表决时，关联董事需回避表决。因此， 同意将此事项提交公司第八届董事会第四十次会议审议。 独立董事：王云 江涛 刘广明 张辉玉 二〇二三年八月二十八日 鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟于2023 年8月28日召开第八届董事会第四十次会议，根据《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》和《鲁 西化工集团股份有限公司公司章程》等有关规定，作为公司的独 立董事，对中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告进行了 事前认真审查，发表事前认可意见如下： ...

鲁西化工集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 (经公司第八届董事会第四十次会议审议通过) 《董事会专门委员会实施细则》根据《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等相关要求，结合我国上市公司董事会运作的 实际，分别对董事会下属的战略与投资、提名、审计与风险、薪酬与考 核四个专门委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等提出 了意见和建议，为上市公司实施《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等相关要求，建立董事会专门委员会，从而规范董事会 运作，提高董事会议事质量和效率提供了可操作的参考。 董事会战略与投资委员会实施细则指引 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策 的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会战略与投资委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立 的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 人 ...

鲁西化工集团股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第四十次会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上 市公司治理准则》和《鲁西化工集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为鲁西化工集团股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第八届董 事会第四十次会议相关事项，发表如下独立意见： 一、关于中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告的独 立意见 独立董事：王 云 江 涛 刘广明 张辉玉 二〇二三年八月二十八日 二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担 保情况的专项说明及独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金住来、 对外担保的监管要求》(证监会公告(2022)26 号)等规定，作 为公司的独立董事，对报告期(2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日)公司的对外保情和控股股东及其他关联方占用资金 情况进行了认真了解和审核，对上述情况发表专项说明及独立 意见如下： 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说 明及独立意见 经核查，截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在控股股 ...

位之间的委托贷款及委托投资；(六) 对成员单位办理票据承兑与贴 现;(七)办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计；(八)吸收成员单位的存款；(九)对成员单位办理贷款及融资租赁； (十)从事同业拆借；(十一)承销成员单位的企业债券；(十二)经批准 发行财务公司债券；（十三）对金融机构的股权投资；(十四)有价证券 投资；(十五)成员单位产品的买方信贷。 母公司和最终控制方为：中国中化控股有限责任公司。 鲁西化工集团股份有限公司 关于中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联 交易》的规定，鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"鲁西化工"） 通过查验中化集团财务有限责任公司（以下简称"公司"或"中化财 务公司"）《金融许可证》《营业执照》及相关情况等资料，并审阅中 化财务公司最近年度审计报告，对其经营资质、业务和风险状况进行 了持续评估，具体情况如下： 一、中化财务公司基本情况 中化财务公司系经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融 监督管理总局）批准，于 2008 年 6 月 4 日在北京成立的有限责任公司。 现公司统一社会信用代码 ...

《董事会专门委员会实施细则》修订对照表 鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第八届董事会第四十次会议，审议通过了 《关于修订<董事会议事规则><独立董事工作制度>部分条 款的议案》《关于修订<董事会专门委员会实施细则>部分条 款的议案》，结合《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司 实际情况，拟修订《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 《董事会专门委员会实施细则》的部分条款，具体修订内容 如下： 鲁西化工集团股份有公司 《董事会议事规则》《独立董事工作制度》 | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第二十条 | 公司设独立董事制度，独立 第二十条 | 公司设独立董事制度，独立董 | | 董事是指不在公司担任除董事外的其 | | 事是指不在公司担任除董事外的其他职 | | 他职务，并与公司及其主要股东不存在 | | 务，并与公司及其主要股东、实际控制人 | | 可能妨碍其进行独立客观判断的关系 | | 不存在直接或者间接利害关系，或者可能 | | 的董事。独立董事不得在上市公 ...

鲁西化工集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第八届董事会第四十次会议审议通过） 为进一步完善鲁西化工集团股份有限公司(以下简称公 司)的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及 经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益， 促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简 称《指导意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《上市公司治理准则》及公司《章程》等有关规 定，特制定公司独立董事工作制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第二条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任 职条件，担任独立董事应当符合下列基本条件： (一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公 司董事的资格； 1 (二)具有本制度第三条所要求的独立性； (三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规 和 ...

2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：鲁西化工集团股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资 | | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算 | 2023年期初占用资 | 2023年上半年占用 | 2023年上半年占用 | 2023年上半年偿还 | | 2023年6月末占用 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 金占用 | 资金占用方名称 | 关联关系 | 的会计 | 金余额 | 累计发生金额 | 资金的利息(如有） | 累计发生金额 | | 资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 科目 | | （不含利息） | | | | | | | | 现大股东及 | | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前大股东及 其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 总计 | | | | | ...

鲁西化工集团股份有限公司 董事会议事规则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； (经公司第八届董事会第四十次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范董事会的运行机制，维护公司及股东的 合法权益，确保公司董事会依法运作，提高工作效率，进行 审慎科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上市公司治理 准则》及《鲁西化工集团股份有限公司章程》等有关规定， 特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司常设的执行机构，董事会对股东 大会负责，行使法律、法规、公司章程和股东大会赋予的职 权。 第三条 董事长或总经理是公司法定代表人。公司总经 理在董事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动， 对董事会负责并报告工作。 董事对全体股东负责。 第二章 董事的权利和义务 第四条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能 担任公司的董事： 1 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社 会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或 者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总 经理，对该公司、企业的破产 ...

证券代码：000830 证券简称：鲁西化工 公告编号：2023-059 债券代码：112825 债券简称：18 鲁西 01 鲁西化工集团股份有限公司 第八届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）第八届监事会第二十七次会议（以下简称"本次会议"）通 知已于 2023 年 8 月 18 日以电话、书面方式向全体监事发出。 2、本次会议于 2023 年 8 月 28 日在本公司会议室以现场和通 讯方式召开。 3、应到监事 5 人，实到监事 5 人。 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过了《中化集团财务有限责任公司风险持续评估报 告的议案》。 《中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告》充分反映 了财务公司的经营资质、业务及风险状况。监事会主席苏赋先生 因在关联方任职，回避表决该议案。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 4、本次会议 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）第八届董事会第四十次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电 话、邮件形式发出。 证券代码：000830 证券简称：鲁西化工 公告编号：2023-058 债券代码：112825 债券简称：18鲁西01 鲁西化工集团股份有限公司 第八届董事会第四十次会议决议公告 2、会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场和通讯方 式召开。 3、会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4、会议由董事长张金成先生主持，公司监事、高级管理人 员列席了会议。 5、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》； 具体内容请详见与本决议公告同日刊登在《中国证券报》《证 券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上的《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》（摘要公告编号：2023-060）。 3、审议通过了《关于修订<董事会专门委 ...