中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事胡德勇 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，本 着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，充分发挥自身 的专业优势和独立作用，谨慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公司与 全体股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 10 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，提名本人为公司第九届董事会独立董 事候选人。2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举本人为公司第九届董事会独 立董事，任期至第九届董事会届满之日止。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡德勇，男，1962 年 12 月生，汉族，中国共产党党员，博士，教授级高级 工程师。曾任中国 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-004 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 4 月 16 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第九届 董事会第八次会议的通知。会议于 2024 年 4 月 26 日在江西省赣州市章贡区章 江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会 会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。会议由公司董事长杨国安 先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关 法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司总经理闫绳健先生代表经营班子围绕 2023 年工作回顾、短板与不足、 2024 年工作安排等方面向董事会作《2023 年度总经理工作报告》。 表 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事孙聆东 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，在报告期内，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求， 本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，独立客观发表意见，谨慎行使表决权，切 实维护公司利益与全体股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 10 日，公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，提名本人为公司第九届董事会独立董 事候选人。2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于公司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举本人为公司第九届董事会独 立董事，任期至第九届董事会届满之日止。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙聆东，女，1969 年 4 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-011 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》，本次变更会计政策是为了更加及时准确反映当期经 营情况，使冶炼分离企业产成品成本分配更接近实际而进行的合理变更，不涉 及以前年度的追溯调整，且本次会计政策变更的影响金额未达到提交股东大会 审议的标准。具体情况如下： 一、本次会计政策变更概述 （二）变更前采用的会计政策 本次变更前，公司所属稀土冶炼分离企业将槽体料整体作为存货核算。 - 1 - （三）变更后采用的会计政策 本次变更后，公司所属稀土冶炼分离企业槽体料进行如下核算： （一）会计政策变更原因 公司所属稀土冶炼分离企业槽体料是采用溶剂萃取法分离提纯稀土时，固 定在萃取槽中的稀土元素、有机相、无机酸等物质，其主要作用是维持水相有 机相两相元素纯度梯度的动态平 ...

Financial Performance - Revenue for Q1 2024 was RMB 301.56 million, a decrease of 81.94% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was RMB -288.76 million, a decrease of 364.98% year-on-year[5] - Total operating income dropped to 301,555,734.07 from 1,670,055,793.65[20] - Net profit loss was -290,631,745.29 compared to a profit of 107,855,198.54[21] - Comprehensive income for the first quarter of 2024 was -290,631,745.29 RMB, compared to 107,855,198.54 RMB in the same period last year[22] - Basic and diluted earnings per share for the first quarter of 2024 were -0.2721 RMB, compared to 0.1027 RMB in the same period last year[22] Cash Flow - Operating cash flow was RMB -503.82 million, a decrease of 787.15% compared to the same period last year[5] - Cash received from sales of goods and services in the first quarter of 2024 was 244,118,344.95 RMB, a significant decrease from 1,005,115,292.08 RMB in the same period last year[23] - Net cash flow from operating activities in the first quarter of 2024 was -503,823,769.60 RMB, compared to -56,791,247.54 RMB in the same period last year[23] - Net cash flow from investing activities in the first quarter of 2024 was -34,537,708.43 RMB, compared to -17,208,567.99 RMB in the same period last year[24] - Net cash flow from financing activities in the first quarter of 2024 was -7,126,499.90 RMB, compared to 159,264,016.45 RMB in the same period last year[24] - The company's cash and cash equivalents decreased by 545,487,977.93 RMB in the first quarter of 2024, compared to an increase of 85,264,200.92 RMB in the same period last year[24] - The company's cash and cash equivalents balance at the end of the first quarter of 2024 was 1,353,067,510.29 RMB, compared to 1,003,970,932.05 RMB at the end of the same period last year[24] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 7.20% to RMB 5.14 billion compared to the end of the previous year[5] - Total assets decreased to 5,138,224,587.05 from 5,536,722,774.93[18] - Total liabilities decreased to 399,592,642.15 from 509,555,085.97[19] - Total equity decreased to 4,738,631,944.90 from 5,027,167,688.96[19] - Current assets decreased to 3,979,051,192.97 from 4,586,004,973.40[18] - Non-current assets increased to 1,159,173,394.08 from 950,717,801.53[18] - The company's monetary funds at the end of the period amounted to 1,361,077,961.56 yuan, a decrease from 1,900,253,376.99 yuan at the beginning of the period[17] - The company's accounts receivable at the end of the period amounted to 148,746,061.37 yuan, a decrease from 261,183,559.24 yuan at the beginning of the period[17] - The company's inventory at the end of the period amounted to 1,488,371,528.32 yuan, a decrease from 1,641,419,337.43 yuan at the beginning of the period[17] Expenses and Costs - R&D expenses increased by 98.93% to RMB 11.40 million due to increased research and development investment[10] - Inventory impairment losses increased by 170.22% to RMB -346.31 million due to the continuous decline in rare earth product prices[10] - Income tax expenses decreased by 484.58% to RMB -73.92 million due to reduced profits and increased inventory impairment provisions[10] - Total operating costs were 322,589,421.69 compared to 1,412,887,526.29[20] - R&D expenses increased to 11,401,510.06 from 5,731,387.05[20] - Financial income showed a gain of -6,450,044.43 compared to -2,172,374.19[21] Shareholders and Equity - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 162,821[12] - China Rare Earth Group Industrial Development Co., Ltd. holds 22.17% of the shares, totaling 235,228,660 shares[12] - China Rare Earth Group Co., Ltd. holds 14.88% of the shares, totaling 157,924,751 shares[12] - Central Enterprise Rural Industry Investment Fund Co., Ltd. holds 2.17% of the shares, totaling 22,988,505 shares[12] - Hong Kong Securities Clearing Co., Ltd. holds 1.52% of the shares, totaling 16,162,997 shares[12] - National Social Security Fund 112 Portfolio holds 1.40% of the shares, totaling 14,887,415 shares[12] - China Rare Earth Group plans to transfer 100,587,368 shares, approximately 9.48% of the company's total shares, to Guangdong Guangsha Holding Group Co., Ltd. free of charge[16] Other Financial Metrics - Prepaid expenses increased by 2670.19% to RMB 120.04 million due to increased raw material procurement by subsidiaries[8] - Short-term borrowings decreased by 48.90% to RMB 100.07 million due to reduced bank financing[8]

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报 天 职 业 字 [2024] 24917-5 号 您可使用手机"扫一扫" 或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.fml】 您可使用手机"扫一扫" 或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://wc.cnof.gov.cn）" 进行 20190 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]24917-5 号 目 录 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告- l 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告— 3 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的中国稀土集团资源科技股份有限公司《以下简称"中国稀土")《中国 稀土集团资源科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、管理层的责任 中国稀土管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定编制《中国稀土集团资源科技股份 ...

目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明— l 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 — -2 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://a.co.nof.gov.cn）"进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://a.gef.gov.cn）"进行进行 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]24917-3 号 中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会: 我们审计了中国稀土集团资源科技股份有限公司(以下简称"中国稀土")财务报表,包 括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2024年4月26日签署了 无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,中国稀土编制了后附的2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 中国稀土集团 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事章卫东 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-- 主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，本着 对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，全面关注公司的 发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，并对相关事项发 表独立意见，切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 （一）出席董事会、股东大会情况 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况表提交 公司董事会。 报告期内，本人出席了 6 次董事会、3 次股东大会，均无缺席和委托其他独 立董事出席的情况。本人对各次董事会及股东大会会议审议的相关议案均认真 审议，以谨慎的态度行使表决，对 2023 年度出席的董事会及股东大会审议的全 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 中国稀土集团资源科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制管理制 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会战略发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为落实公司发展战略，确定公司发展规划，健全投 资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的水平，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《公司章程》《公司董事会议事规则》及其他 有关规定，中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公 司"）设立董事会战略发展委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会战略发展委员会是董事会设立的专门工作 机构，主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 委员会组成 第三条 战略发展委员会成员由五名董事组成，其中至少包 括二名独立董事。 第四条 战略发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立 董事或者三分之一以上（含三分之一）的全体董事提名，并由 董事会选举产生和罢免。 第五条 战略发展委员会由董事长担任主任委员，负责主持 战略发展委员会工作。 - 1 - 第六条 战略发展委员会委员任职期限与其董事任职期限 一致，连选可连任。如有委员因辞职或其他原因不再担 ...