中国稀土集团资源科技股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]29404 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 -- -1 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的 规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中国稀土董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.com.cn） 进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.serv.or】 进行查询 the county of the count 内部控制审计报告 天职业字[2024]29404 号 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了中国 稀土集团资源科技股份有限公司(以下简称"中国稀土 ...

公司本次向特定对象发行股票募集的部分资金用于购买中国稀土集团产业 发展有限公司（曾用名"五矿稀土集团有限公司"，以下简称"中稀发展"）持有 的中稀湖南 94.67%股权。 中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票 之标的资产 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为中国稀 土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次交易"）的保荐机构，根据《深圳证券交 易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，对中国 稀土集团产业发展有限公司（曾用名"五矿稀土集团有限公司"，以下简称"中 稀发展"）做出的中稀（湖南）稀土开发有限公司（曾用名"五矿稀土江华有限 公司"，以下简称"中稀湖南""标的公司""标的资产"）2023 年度业绩承诺实 现情况进行了核查，具体情况如下： 一、本次向特定对象发行股票及标的资产过户的基本情况 2023 年 8 月 9 日，公司收到深 ...

2023 年度监事会工作报告 报告期内，监事会依据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，认 真履行了监督职责，维护了股东的合法权益，在全体监事的共同努力下，认真 完成了以下工作： 一、加强监督、切实维护股东利益 监事会列席了 2023 年董事会相关会议，对董事会的召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为董事会认真执行了股东大 会的决议，忠实履行了各项职责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会 的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。 二、报告期内召开监事会会议情况 报告期内公司监事会共召开 8 次会议。 （一）公司第八届监事会第二十二次会议于 2023 年 1 月 18 日召开，会议 审议通过了关于预计 2023 年日常关联交易的议案。 （二）公司第八届监事会第二十三次会议于 2023 年 2 月 24 日召开，会议 审议通过了如下议案： 中国稀土集团资源科技股份有限公司 1、关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案； 2、关于公司修订向特定对象发行 A 股股票方案的议案； 3、关于公司向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告的议案； 4、关于公司向 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-006 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第九届董事会第八次会议、第九届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。具体情况如下： 一、2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于上市公司股东的净利润为 417,673,754.79 元，母公司 2023 年度实现净利润 为149,430,395.12元，母公司2023年度未分配利润累计为234,843,841.06元。 鉴于公司目前的经营与财务状况，结合自身战略发展规划，公司在保证正 常经营和持续发展的前提下，提出 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案：拟以 2023 年 12 月 31 日的总股本 1,061,220,807 股 ...

二、《公司 2023 年度内部控制评价报告》审议程序合法； 三、公司内部控制制度的有效运行有利于保障公司和中小股东权益。 综上，监事会认为公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部 控制的实际情况，同意《公司2023年度内部控制评价报告》。 中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会 关于《公司2023年度内部控制评价报告》的专项意见 根据相关法律法规和《企业内部控制基本规范》等有关规定，经审阅中国 稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年度内部控制评 价报告》，监事会认为： 一、报告期内，公司的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管 部门的要求，公司内部控制制度较为健全完善。公司内部控制重点活动均能按 照公司各项内部控制制度的规定进行，公司对关联交易、信息披露等方面的内 部控制严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，具有合理性、完 整性和有效性。公司内部控制评价符合公司内部控制的实际情况； 二○二四年四月二十六日 中国稀土集团资源科技股份有限公司监事会 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善中国稀土集团资源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的法人治理结构，促进独立董事有效 履职，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用，保护中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作细则》 及其他有关规定，公司特制定本议事规则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加 的会议。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司 和全体股东利益角度进行思考判断。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经公司独立董事专门会议审议并经 全体独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的 措施； （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和 《公司章程》规定的其他事项。 - 1 - 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当召开公司独立董 事专门会议，并经全体独立董事过半数通过后方可行使： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-014 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届监事会第六次会议决议公告 1、审议《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案具体内容详见同日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度监事会工作报告》。 本议案需提交股东大会审议。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 16 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第 九届监事会第六次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 26 日在江西省赣州市章贡 区章江南大道 18 号豪德银座 A 栋 14 层会议室以现场加通讯方式召开。本次监 事会会议应参与表决监事 5 人，实际参与表决监事 5 人。会议由监事会主席杨 杰先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过 的 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事胡燕 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会独立董事，在 2023 年度的任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 4 月 26 日。在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》的相关规定和要求，本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履 行独立董事职责，充分发挥自身的专业优势和独立作用，谨慎行使公司和股东 所赋予的权利，切实维护公司与全体股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举产生新任独立董事，至此本人不 再担任公司独立董事职务。 本人是公司董事会审计委员会主任委员，战略发展委员会、提名委员会、 董事会薪酬与考核委员会的委员。报告期内，本人主持召开审计委员会会议共 3 次。具体如下： （二）个人工作履历 胡燕：女，1962 年 2 月生，汉族，中国共产党党员，研究生学历 ...

中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 调整 2024 年日常关联交易预计发生金额的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为中国稀 土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"公司"）向特定对象 发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，就中国稀土调整 2024 年度日常关 联交易预计所涉及事项，进行了审慎核查，本着独立判断的原则，发表核查意见 如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、中国稀土集团资源科技股份有限公司于 2023 年 12 月 27 日召开 2023 年第四次临时股东大会审议通过了《关于预计 2024 年日常关联交易的议案》。 结合公司业务实际开展情况与市场变化情况，公司拟对 2024 年日常关联交易预 计发生金额进行调整。公司预计 2024 年度向关联人销售产品、商品的关联交易 额度调整为不超过 191,000 万元；向关联人采购商品、原料的关联交易额度调整 为不超 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会 2024 年第一次 独立董事专门会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第九届2024年第一次独 立董事专门会议。独立董事认真审阅了相关资料，基于独立客观的原则，对审 议事项发表如下审核意见： 一、关于公司2023年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累计和 当期对外担保情况的审核意见 经核查，全体独立董事认为：2023年，公司不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在控股 股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；截止2023年12月31日，公司不 存在对外担保事项。 二、关于公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本的预案的审核意见 公司2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合有关法律、法规和 《公司章程》关于利润分配的相关规定，兼顾了股东合理回报和公司持续发展 的需要，不存在损害公司和中小股东利益的情形，具备合法性、合规性 ...