中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 二○二四年四月二十六日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等要求， 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事胡德勇先生、孙聆东女士、章卫东先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票之标的资产 2023 年度业绩承诺实现情况的专项说明 根据深圳证券交易所相关规定，中国稀土集团资源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）编制了《关于向特定对象发行股票之标的资产 2023 年度业绩 承诺实现情况的专项说明》。 2023 年 8 月 9 日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于中 国稀土集团资源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告 知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请 文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。具体内 容详见公司于 2023 年 8 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审 核通过的公告》（公告编号：2023-057）。 2023 年 9 月 28 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中 国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 可〔2023〕2174 号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，有 ...

Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.8 yuan per 10 shares to all shareholders, based on a total of 1,061,220,807 shares[2]. - A cash dividend of RMB 0.40 per 10 shares (including tax) was approved, totaling RMB 39,235,559.24 distributed to shareholders[129]. - The company maintained a stable dividend policy, distributing 100% of the total profit distribution amount as cash dividends[132]. Financial Performance - The company reported a total revenue of 2,096,660,658.60 yuan from the issuance of 80,331,826 shares at a price of 26.10 yuan per share[5]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥3,988,310,051.42, a decrease of 5.40% compared to the adjusted revenue of ¥4,215,986,830.27 in 2022[14]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥417,673,754.79, down 45.66% from the adjusted net profit of ¥768,626,269.50 in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥246,701,720.06, a decline of 67.52% compared to the adjusted figure of ¥759,635,743.97 in 2022[14]. - The total operating revenue for 2023 was CNY 3,988,310,051.42, a decrease of 5.40% compared to CNY 4,215,986,830.27 in 2022[36]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of RMB 417,673,754.79 for the year 2023, with the parent company achieving a net profit of RMB 234,843,841.06[132]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of 2023 were ¥5,536,722,774.93, an increase of 25.13% from ¥4,424,793,691.66 at the end of 2022[15]. - The total liabilities increased by 31.60% to 50,955.51 million yuan in 2023, compared to 38,718.90 million yuan in 2022[33]. - The company achieved a total asset of 553,672.28 million yuan by the end of 2023, a 25.13% increase from 442,479.37 million yuan at the end of 2022[33]. Research and Development - R&D expenses rose by 61.77% to approximately ¥40.00 million, reflecting an increase in R&D projects[47]. - The number of R&D personnel increased to 102 in 2023, a 92.45% increase from 53 in 2022, with R&D personnel now accounting for 20.73% of the total workforce[50]. - The company is developing new technologies for rare earth oxide preparation, aiming to enhance market competitiveness and reduce production costs[48]. Market and Industry Position - The company holds the only ion-type rare earth mining rights in Hunan Province, with a current ore reserve of 25.2 million tons and a resource reserve (TREO) of 26,727 tons[26]. - The company is positioned to benefit from the growing demand for rare earths driven by the rapid development of industries such as new energy vehicles and industrial robots[24]. - The company has implemented a differentiated competition strategy by combining technological innovation with customer needs in its rare earth separation business[26]. Governance and Compliance - The company has established a governance framework with a clear division of responsibilities among the shareholders' meeting, board of directors, management, and supervisory board, ensuring effective decision-making and oversight[134]. - The company is focused on enhancing its governance structure and operational efficiency, complying with the requirements set by the China Securities Regulatory Commission[84]. - The company has a comprehensive governance structure that aligns with legal and regulatory requirements, ensuring no significant discrepancies exist[89]. Environmental and Safety Measures - The company adheres to various environmental protection laws and has successfully renewed pollution permits, with the latest valid until September 2028[141]. - The company emphasizes the importance of safety and environmental protection in its operations, facing potential risks from industrial accidents and natural disasters[81]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, which have been approved by expert groups and filed with local environmental authorities[146][147]. Strategic Acquisitions and Investments - The company acquired a 94.67% stake in a rare earth mining company for CNY 1,496,660,661, enhancing its operational capabilities in mining and processing[62]. - The company is actively pursuing overseas rare earth asset acquisitions, in addition to the acquisition of Jianghua Rare Earth Project[83]. - The company has committed to resolving potential competition issues with Minmetals Rare Earth Group through business adjustments within three years from the date of the commitment letter[162]. Risk Management - The company has outlined potential risks and challenges in its future development outlook[2]. - The company faces risks from macroeconomic fluctuations and changes in industrial policies that could impact supply and demand dynamics in the rare earth market[79]. - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements in its annual report[2].

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174 号）同意，中国 稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 11 月于深圳证券 交易所向特定对象发行人民币普通股（A 股）80,331,826 股，发行价为 26.10 元/股，募集资金总额为人民币 2,096,660,658.60 元。扣除保荐承销费 15,934,621.01 元（含增值税进项税）后，公司收到主承销商中信证券股份有限 公司汇入募集资金人民币 2,080,726,037.59 元。扣除保荐承销费用（不含税） 人民币 15,032,661.33 元、其他相关发行费用（包括律师费用、会计师费用、 评估费用、股份登记费用、印花税及其他费用，不含税）人民币 1,869,269.45 元后，公司本次募集资金净额为人民币 2,079,758,727.82 ...

第一章 总则 第一条 为进一步健全董事及高级管理人员的考核与薪酬 管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》《公司董事会议事规则》及其他有关规定，中国稀土集 团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案， 对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事不包含公司独立董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、总工程师、财务 总监、董事会秘书及董事会认定的其他高级管理人员，未在公 司领取薪酬的董事不在本议事规则的考核范围内。 第二章 委员会组成 中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第四条 薪酬与考核委员会由五名董事组成，其中独立董事 过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的 - 1 - 独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事栾政明 2023 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八 届董事会独立董事，在 2023 年度的任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 4 月 26 日。在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》的相关规定和要求，本着对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履 行独立董事职责，充分发挥自身的专业优势和独立作用，谨慎行使公司和股东 所赋予的权利，切实维护公司与全体股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事变更情况 2023 年 4 月 26 日，公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公 司董事会换届暨选举独立董事的议案》，选举产生新任独立董事，至此本人不 再担任公司独立董事职务。 （二）个人工作履历 栾政明：男，1967 年 5 月生，蒙古族，中国共产党党员，研究生学历。曾 任中国稀土集团资源科技股份有限公司独立董事。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 报告期内，本人出席了 4 次董事会、2 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-013 3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4、召开时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）14:50。 网络投票时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）。其中，通过深交所交易系统 进行网络投票的具体时间为2024年5月17日9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～ 15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 17 日 9:15～ 15:00 期间的任意时间。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司第九届董事会第八次会议决定召开 2023 年年度股东大会，现将有关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况： 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会 5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式 6、 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者三分之一以上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事 会选举产生。提名委员会设主任委员一名，由提名委员会委员 选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会工作，并报董事 会批准。 - 1 - 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的聘免程序，优化 董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》《公司董事会议事规则》及其他有关规定，中国稀土 集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）设立董事会 提名委员会，并制订本议事规则。 第五条 提名委员会委员必须符合下列条件： 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设 立的专门工作机构，对董事会负责并报告工作，负责拟定董事、 高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选 及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 委员会组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立董事过 半数。 （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任 公司董事的禁止性情形； ...

重要内容提示： 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2024-017 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于实际控制人持有的公司股份拟无偿划转 暨权益变动的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本次权益变动系中国稀土集团有限公司（以下简称"中国稀土集团"） 拟将所持中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"或"上 市公司"）100,587,368 股股份，约占上市公司股份总数的 9.48%无偿划转给广 东省广晟控股集团有限公司（以下简称"广晟控股集团"）（以下简称"本次 权益变动"或"本次划转"）。 本次权益变动完成后，中国稀土控股股东仍为中国稀土集团产业发展有 限公司（以下简称"中稀发展"），实际控制人仍为中国稀土集团。 本次权益变动尚需中国稀土集团履行股东会决策程序、尚需取得国务院 国有资产监督管理委员会（以下简称"国务院国资委"）和广东省人民政府国 有资产监督管理委员会（以下简称"广东省国资委"）批准，敬请广大投资者 注意投资风险。 一、本次权益变动的基本情况 2024 年 4 月 26 日，中国稀土接 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：中国稀土集团资源科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：中国稀土 股票代码：000831.SZ 信息披露义务人：中国稀土集团有限公司 注册地址：江西省赣州市章贡区章江路16号 通讯地址：江西省赣州市章贡区章江路16号 股份变动性质：股份减少（国有股权无偿划转） 签署日期：二〇二四年四月二十六日 1 信息披露义务人声明 本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的 有关规定编写。 依据相关法律法规，本报告书已全面披露了信息披露义务人在中国稀土集 团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"或"公司"）拥有权益的股 份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在中国稀土拥有权益的股份。 信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权，其履行亦不违反信息披 露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突 ...