东华软件股份公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）的对外担保行为， 维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳定的发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东华软件股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括上市公司对 控股子公司的担保。上市公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括上市公 司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外 担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司)。公司控股子公司 的对外担保，比照本制度执行。公司控股子公司为公司合并报表范围内的其他法 人或组织提供担保的，应在公司股东会或董事会的授权范围内和在其董事会或股 东会作出决议后及时通知公司履行有关信息 ...

东华软件股份公司 非日常经营交易事项决策制度 第一条 为促进东华软件股份公司（以下简称"公司"）的健康稳定发展， 控制公司经营风险，使公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 和《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 （七）委托或者受托管理资产和业务(含委托经营、受托经营等)； （八）赠与或受赠资产； （九）债权或债务重组； （十）研究与开发项目的转移； （一）购买资产(不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的低值易 耗品)； （二）出售资产（出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发 生的交易行为)； （三）对外投资(含委托理财、对子公司投资等)； （十一）签订许可协议； （十二）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： （十三）其他除日常经营交易以外的交易行为。 1 （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或租出资产； 第三条 公司日常经营经常性发生的交易行为 ...

东华软件股份公司 董事会提名委员会实施细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责召集并主持委员 会工作；召集人在委员内选举，并由董事会任命。 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）高级管理人员的选 聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出 建议，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中包括二名独立董事。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上 述第三至第五条 ...

第二章 董事、高级管理人员股份的转让管理 第四条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日 期的，自原预约公告日前十五日起算； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； 东华软件股份公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东华软件股份公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人 员所持公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号—股份变动管理》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、高级管理人员 减持股份》等法律、法规、规范性文件的规定，以及《东华软件软件股份公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守法律法规、证券交易所相关规定 以及《公司章程》等规定。公司董事 ...

2025 年 11 月 | | | 东华软件股份公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为强化东华软件股份公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理，不断 完善公司治理结构 ，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司 规范运作》、《上市公司治理准则》、《东华软件股份公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定 本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数，委员中至 少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。董事会成员 中的职工代表可以成为审计委员会成员。 会计专业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件 之一： （一）具有注册会计师资格； ...

东华软件股份公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性 文件以及《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员因任期届满、辞职、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞职。董事、高级 管理人员辞职应提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高 级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 存在下列情形之一的，不得被提名担任公司董事、高级管理人员： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会采 ...

东华软件股份公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高东华软件股份公司（以下简称"公司"）的舆情管理 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司正常生产 经营活动、商业信誉、投资价值等造成的影响，切实保护公司和投资者合法权益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》 等相关法律法规和规范性文件及《东华软 件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情，包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行 的负面报道； 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息）处理工作 的领导机构，统一领导公司应对各类舆情的处理工作，就相关工作作出决策和部 署，主要职责包括： （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 ...

东华软件股份公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东华软件股份公司（以下简称"公司"）对外投资的内部 控制，规范对外投资行为，提高资金运作效率，防范对外投资风险，保障公司对 外投资安全，依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《东华软件股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 对外投资的形式包括但不限于股权投资、证券投资与衍生品交易等高风险投 资、委托理财、委托贷款、对子公司投资等其他法律不禁止的投资。 第三条 公司对子公司的投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。本制 度所称子公司是指全资子公司、控股子公司。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法律法规及产业政策，遵循合法、 审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第二章 决策权限 第五条 公司对外投资实行逐级审批制度。公司股东会、董事会、总经理办 公会为公司对外投资的决策机构，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。 第六条 公司对外投 ...

东华软件股份公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东华软件股份公司（以下简称"公司"）财务管理，规范财 务工作，使公司的会计工作有章可循、有法可依，公允地处理会计事项，以促进 公司经营业务的发展，提高公司经济效益，维护股东利益，结合公司实际情况， 修订本制度。 第二条 本制度依据《公司法》明确经济责任，根据《中华人民共和国会计 法》、《企业会计准则》等国家相关法律、法规及公司的规定，结合公司具体情 况及公司对会计工作管理的要求制定。 第三条 本制度适用于公司、分公司及下属全资、控股公司（以下简称"子 公司"）。 各分、子公司可根据本制度，结合自身实际情况制定实施细则。 第四条 本制度是公司财务管理工作的基本制度，在公司范围内统一执行。 公司及子公司及分公司、办事处应根据本制度及国家相关法规、准则的规定，并 结合本公司的实际情况建立、健全各项基础财务工作制度。 第五条 公司应切实做好财务管理各项基础工作，建立健全财务核算体系， 如实反映公司财务状况和经营成果，为实现经济责任制等其他内部管理制度奠定 基础。 第二章 财务管理体系 第六条 财会组织体系及机构设置和职责 1.公司的财务管理工作实行统一管理、 ...

东华软件股份公司 募集资金管理及使用制度 2025 年 11 月 | | | 第一章 总则 第一条 为了规范东华软件股份公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所 股票上市规则》和《东华软件股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。超募资金也应存 放于募集资金专户管理。 募集资金投资境外项目的，除符合本条和本制度第六条规定外，公司及保 荐机构应当采取有效措施，确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规 ...