江苏常铝铝业集团股份有限公司 独立董事工作制度 江苏常铝铝业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）的法人治理结构，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件及《江苏常铝铝业集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 江苏常铝铝业集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司的战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规范性文件及《江苏常铝铝业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，公司董事会下设董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少应包括一名独立董事。 独立董事应当亲自出席提名委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员1名，由公司董事长担任。 第 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第九次（临 时）会议通知于 2023 年 12 月 7 日以直接送达、电子邮件的方式发出至全体监事。 会议于 2023 年 12 月 13 日上午 11：30 在公司本部会议室以现场与通讯相结合的方 式召开，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名，会议由监事会主席陈 珊珊女士主持。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律、法规及《公司章程》的规定。 证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2023-050 江苏常铝铝业集团股份有限公司 第七届监事会第九次（临时)会议决议公告 该议案尚需提交至公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载的 《监事会议事规则》。 特此公告。 江苏常铝铝业集团股份有限公司监事会 二○二三年十二月十四日 二、监事会会议审议情况 经参加会议监事认真审议 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、独立董事辞职的情况 证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2023-051 独立董事候选人钱悦女士已取得独立董事资格证书，其任职资格和独立性经深 圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。 公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 三、备查文件 1、江苏常铝铝业集团股份有限公司第七届董事会第十次（临时）会议决议； 2、独立董事关于江苏常铝铝业集团股份有限公司第七届董事会第十次（临时） 会议相关事项的独立意见。 特此公告。 江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董事王 则斌先生的书面辞职报告。王则斌先生因个人原因申请辞去公司第七届董事会独立 董事职务，并同时辞去所担任的董事会审计委员会主任委员职务。辞职后，王则斌 先生将不在公司担任任何职务。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》 等有 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第十次（临时）会议相关事项的独立意见 经核查，我们认为：公司本次独立董事候选人的提名程序符合相关法律、法规 和《公司章程》的规定，提名人是在充分了解被提名人的个人履历、教育背景、工 作经历等情况的基础上进行提名，并已征得被提名人本人同意。本次独立董事候选 人不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中不得担任公司董事的情形，未受过 中国证监会及其他相关部门的处罚和证券交易所纪律处分惩戒，不存在因涉嫌犯罪 被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不是失信被执行人， 同时符合《上市公司独立董事管理办法》中有关独立董事任职资格及独立性的相关 要求，且符合以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的条件。我们认为本次 独立董事候选人具备有关法律、法规和《公司章程》规定的任职资格。 何继江 李育辉 王则斌 孙 闯 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》 等相关规章制度的有关规 ...

江苏常铝铝业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪 酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》等有关法律、法规、规范性文件及《江苏常铝铝业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会下设董事会薪酬与考核委员会（以下 简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门机构，主要负责研究董事、高级 管理人员的考核标准，进行考核并提出建议，研究、审查董事、高级管理人员的薪酬 政策与方案，对董事会负责。 江苏常铝铝业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高管人员是指《公 司章程》中明确的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 独立董事应当亲自出席提名委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏常铝铝业集团股份有限公司 定期现场检查报告 | 保荐人名称：甬兴证券有限公司 被保荐公司简称：常铝股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈建芳 联系电话：0574-89265162 | | | | | 保荐代表人姓名：蒋敏 联系电话：0574-89265162 | | | | | 现场检查人员姓名：蒋敏、陈新、郑凯跃 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2023年11月20日至2023年11月24日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度、三会会议资料及信息披露文件等资料，并与公司管 | | | | | 理层进行了访谈； | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 | √ | | | | ...

证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2023-048 备注1：公司除直接持有上海朗脉99.98%的股份外，另通过下属全资子公司包头 常铝北方铝业有限责任公司间接持有上海朗脉0.02%的股份。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》等相关文件的规定，上述担保事项的担保金额在公司2023年度预计担保额度 内，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。 江苏常铝铝业集团股份有限公司 关于对子公司担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年03月20日召开 的第七届董事会第六次（临时）会议、于2023年04月07日召开的2023年第一次临时 股东大会审议并通过了《关于2023年度提供担保额度预计的议案》，同意公司2023 年度向各子公司提供总额不超过137,000万元担保额度，其中向上海朗脉洁净技术股 份有限公司（以下简称"上海朗脉"）提供担保的总额度不超过80,000万元，期限 自股东大会审议通过之日起至下年度审议对外担保 ...

甬兴证券有限公司 关于江苏常铝铝业集团股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 甬兴证券有限公司（以下简称"甬兴证券"）作为江苏常铝铝业集团股份有 限公司（以下简称"公司"或"常铝股份"）持续督导机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等规定，于 2023 年 11 月 24 日对常铝股份董事、监事、高级管理人 员等相关人员进行了培训，现将有关情况报告如下： 一、主要培训工作 （一）本次培训目的 本次培训旨在加深公司董事、监事、高级管理人员、子公司负责人等相关人 员对持续督导期间相关法律法规及信息披露要求的理解，增强规范运作意识，促 进公司更为规范地开展资本运作。 （二）本次培训的主要内容与方式 本次培训依照上市公司日常规范经营、信息披露要求及募集资金的使用进行 了梳理，并主要结合近年来新修订的《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年 8 月修订）《深 圳证券交易所股票上市规则》（2023 年 8 月修订）等相关规定对常铝股份进行了 持续督导专项培训，培训内容为董监 ...

证券代码：002160 证券简称：常铝股份 公告编号：2023-047 江苏常铝铝业集团股份有限公司 关于全资子公司为控股孙公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年03月20日召开 的第七届董事会第六次（临时）会议、于2023年04月07日召开的2023年第一次临时 股东大会审议并通过了《关于2023年度提供担保额度预计的议案》，同意公司下属 子公司上海朗脉洁净技术股份有限公司（以下简称"上海朗脉"）与上海朗脉的下 属控股子公司之间可互相提供担保。具体担保额度预计情况如下： （一）上海朗脉下属控股子公司常州朗脉洁净技术有限公司（以下简称"常州 朗脉"）因其经营需要，向江苏银行股份有限公司常州分行（以下简称"江苏银行"） 申请人民币800万元的综合授信额度，期限为壹年； （二）为保证上述融资事项的顺利进行，上海朗脉拟与江苏银行签订担保合同， 为常州朗脉向江苏银行申请的上述银行融资事项提供连带责任担保，担保额度为800 万元。 近日，上海朗脉已就上述担保事项履 ...