广发证券股份有限公司 关于科华数据股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"广发证券"）作为科华 数据股份有限公司（以下简称"科华数据"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规和规范性 文件的要求，对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1681 号《关于同意科华数据股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，公司于 2023 年 8 月向 不特定对象发行可转换公司债券 14,920,680 张，每张面值为人民币 100 元，应募 集资金总额为人民币 149,206.80 万元，根据有关规定扣除发行费用 1 ...

审计报告 科华数据股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0335 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | | 10 | 财务报表附注 | 9 - | 138 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[20 ...

未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划 科华数据股份有限公司 未来三年（2024年-2026年）股东回报规划 公司为进一步落实股利分配政策，规范公司现金分红，增强现金分红透明度， 维护投资者合法权益，根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 （证监会公告[2023]61 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -主板上市公司规范运作》、公司章程的有关规定，特制定本规划。 第一条 本规划的制定考虑因素 公司综合分析盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及外部融 资环境等因素，以及充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所 处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，在平衡股东的合 理投资回报和公司长远发展的基础上进行规划。 第二条 本规划的制定原则 本规划的制定应符合国家相关法律法规及《公司章程》的规定，充分重视对 投资者的合理投资回报，认真听取投资者（特别是中小投资者）、独立董事和监 事的意见，兼顾全体股东的整体利益、公司的长远利益及可持续发展，利润分配 政策应保持连续性和稳定性。 第三条 本规划的具体内容 4、公司未来十二个月内无重大对外 ...

科华数据股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 科华数据股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，科华数据股份有限公司（以下简称"科华数据"或"公司"）监 事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要 求，依法独立履行并行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、 重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施 了有效监督，较好地保障了公司、股东和员工的合法权益，促进公司规范运作、 健康发展。现将2023年度公司监事会工作情况汇报如下： 一、定期组织召开会议,依法履行监督职责 2023年度，科华数据监事会召开了6次监事会会议，均由监事会主席召集并 主持,全体监事全部出席会议。会议召集、召开、表决程序等符合《公司法》、 《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定。详情如下： （一）2023年3月7日公司九届监事会第二次会议在厦门市火炬高新区火炬园 马垄路457号公司会议室召开。会议审议通过了《关于公司符合向不特定对象发 行可转换公司债券条件的议案》、《关于修订公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的议案》、《关于修订公司向不特定对象 ...

广发证券股份有限公司关于 科华数据股份有限公司及控股子公司 使用闲置自有资金购买短期理财产品的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为科华数据股份有限公 司（以下简称"科华数据"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范 性文件的规定，对公司及控股子公司使用闲置自有资金购买短期理财产品事项进 行了核查，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金购买短期理财产品的基本情况 （一）投资目的：为提高公司资金使用效率，在保证公司正常经营资金需求 和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，合理利用部分暂时闲置自有资金， 充分提高资金使用效率及资金收益率，实现公司和股东收益最大化。 （二）投资金额：公司使用不超过人民币 10 亿元自有资金购买短期理财产 品，在上述额度内资金可以滚动使用。在额度有效期内，任一时点的投资金额（含 以委托理财投资收益进行再投资的相关金额）不得超出前述投资额度。资金来源 为公司（含纳入公司合并报表范围的下属子公司）闲置自有资金。 （ ...

科华数据股份有限公司（以下简称"公司"或"科华数据"）于2024年4月25 日召开了第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第九次会议，审议通过了《关 于全资子公司开展融资租赁业务的议案》，公司及全资子公司北京云著科技有限公 司（以下简称"北京云著"）拟通过与工银金融租赁有限公司（以下简称"工银金 租"）以直租（联合承租）的方式开展融资租赁业务，融资额度不超过人民币 30,000 万元（含 30,000 万元），期限不超过60个月（含60个月），并授权公司经营管理 层负责具体项目的实施等相关事宜。现将有关情况公告如下： 一、融资租赁情况概述 为进一步盘活公司现有资产、拓宽融资渠道、优化筹资结构、满足资金需求， 公司及全资子公司北京云著科技有限公司拟与工银金融租赁有限公司以直租的方 式开展融资租赁业务，融资额度不超过人民币30,000万元（含30,000万元）,期限不 超过60个月（含60个月），并授权公司经营管理层负责具体项目的实施等相关事宜。 本议案不构成关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》 等相关规定。该交易额 ...

会计师事务所选聘制度 科华数据股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范科华数据股份公司（以下简称"公司"）选聘会计师事务所的工 作，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任 会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任 会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以参照本制 度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在 董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条 ...

本人作为科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会的独 立董事，在2023年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关法律法规、规章和制度的 规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，维护了公司和股东特别是中小股 东的合法利益。现将2023年度独立董事履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人张国清，中国国籍，无境外永久居留权，1976年生，江西崇仁人，会计 学博士。现任厦门大学管理学院会计学系副主任、会计学教授、博士生导师。现 兼任财政部政府会计咨询专家、厦门市财政局会计咨询专家、厦门吉宏科技股份 有限公司独立董事、广州白云电器设备股份有限公司独立董事。2019年10月至今， 任本公司独立董事。 经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 科华数据股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （独立董事：张国清） 二、2023年度履 ...

董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 董 事 会 科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，就公司独立董事张国清先生、阳 建勋先生、陈朝阳先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见。 经公司核查独立董事张国清先生、阳建勋先生、陈朝阳先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 科华数据股份有限公司 科华数据股份有限公司 2024年4月26日 ...

独立董事 2023 年度述职报告 科华数据股份有限公司 （独立董事：阳建勋） 本人作为科华数据股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会的独 立董事，在2023年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等相关法律法规、规章和制度的 规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，对公司相关重大事项发表了独立意见，维护了公司和股东特别是中小股 东的合法利益。现将2023年度独立董事履行职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人阳建勋，中国国籍，无境外居留权，男，1974年生，湖南衡南人，法学 博士，厦门大学法学院教授、博士生导师。曾任江西共创律师事务所兼职律师、 广州仲恒房屋安全鉴定有限公司法律顾问。现兼任中国银行法学研究会理事。 2019年10月至今，任本公司独立董事。 经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求，不存在影响独立性的情况。 二、年度履职情况概述 （一）2023 年度出席董事会和股东大会会议情况 | 会 ...