上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 1 上海百润投资控股集团股份有限公司 SHANGHAI BAIRUN INVESTMENT HOLDING GROUP CO., LTD. 2023 年年度报告 证券代码： 002568 证券简称： 百润股份 二 O 二四年四月 上海百润投资控股集团股份有限公司 2023 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘晓东、主管会计工作负责人马良及会计机构负责人（会计主管人员）裴晓红声明：保 证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘晓东 董事长 个人原因 林丽莺 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对 此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 一、食品安全风险 公司主要产品包括预调鸡尾酒 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥801,909,785.58, representing a year-on-year increase of 5.51% compared to ¥760,062,438.72 in the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders decreased by 9.80% to ¥169,451,190.32 from ¥187,852,562.01 in the previous year[4] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥161,034,819.55, down 13.79% from ¥186,791,007.61 year-on-year[4] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥801,909,785.58, an increase of 5.2% compared to ¥760,062,438.72 in Q1 2023[22] - Net profit for Q1 2024 was ¥167,841,139.31, a decrease of 10.4% from ¥187,232,606.27 in Q1 2023[23] - The total comprehensive income for the first quarter of 2024 was CNY 167,841,139.31, compared to CNY 187,232,606.27 in the same period last year, representing a decrease of approximately 10.4%[24] - The net profit attributable to the parent company was CNY 169,451,190.32, down from CNY 187,852,562.01, indicating a decline of about 9.5% year-over-year[24] - Basic and diluted earnings per share for the quarter were both CNY 0.16, compared to CNY 0.18 in the previous year, reflecting a decrease of 11.1%[24] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities surged by 340.09% to ¥271,415,239.86, compared to ¥61,672,966.97 in the same period last year[4] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 1,089,823,205.32, compared to CNY 943,419,184.08 in the previous year, an increase of about 15.5%[26] - Cash outflow from operating activities was CNY 818,407,965.46, down from CNY 881,746,217.11, indicating a decrease of approximately 7.2%[26] - The net cash flow from investing activities was -CNY 341,542,692.25, worsening from -CNY 150,469,784.71 in the same period last year[27] - The net cash flow from financing activities was -CNY 246,613,689.87, compared to a positive CNY 345,770,484.29 in the previous year, indicating a significant decline[27] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 1,537,852,867.01, down from CNY 2,780,771,702.37 at the end of the previous year[27] - The company received CNY 13,500,000.00 from minority shareholders as part of capital contributions during the quarter[27] Assets and Liabilities - The company’s total assets at the end of the reporting period were ¥7,093,629,877.86, a slight decrease of 0.25% from the previous year-end[4] - The company's total assets amounted to ¥7,093,629,877.86, slightly down from ¥7,111,215,764.12 at the end of the previous quarter[21] - Current liabilities totaled ¥1,824,548,171.20, a decrease of 8.7% from ¥1,998,888,370.39 in the previous year[20] - The company’s long-term liabilities totaled ¥1,098,624,568.59, up from ¥1,068,810,578.01 year-over-year[20] - The equity attributable to shareholders increased by 2.84% to ¥4,159,007,210.09 from ¥4,043,956,836.73 at the end of the previous year[4] - Accounts receivable decreased to RMB 184,199,345.75 from RMB 215,537,263.54 at the beginning of the period[18] - Inventory increased to RMB 864,012,482.16 from RMB 779,778,297.14 at the beginning of the period[18] Expenses - The company’s sales expenses increased by 50.34% year-on-year, primarily due to higher advertising and promotional costs[10] - The total operating costs increased to ¥607,575,339.17, up 16.9% from ¥518,994,379.16 in the previous year[22] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥24,064,825.76, an increase of 12.1% compared to ¥21,446,548.64 in Q1 2023[23] - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose to ¥235,809,096.70 from ¥156,855,030.84, marking a 50.0% increase[22] Strategic Initiatives - The management expressed optimism about the long-term development strategy and aims to sustain healthy growth across all business segments[8] - The company plans to continue expanding its "358" product matrix (with alcohol content around 3, 5, and 8 degrees) to enhance long-term growth potential[8] - The company has signed a construction contract for the expansion of its Tianjin production base, indicating ongoing project development[15] - The company plans to use its own funds to repurchase A-shares with a budget between RMB 100 million and RMB 200 million, at a price not exceeding RMB 39.10 per share[15] - The company has repurchased a total of 3,381,000 shares, accounting for 0.3221% of the total share capital, with a total expenditure of approximately RMB 73.05 million[15] Shareholder Information - Major shareholders include Liu Xiaodong with 106,397,126 shares and Liu Haibin with 62,161,798 shares[14] - The remaining convertible bonds amount to 11,275,520 units, with a total value of RMB 1,127,552,000[17] - The initial conversion price for the convertible bonds was adjusted to RMB 46.95 per share as of August 25, 2023[17] Transparency and Disclosure - The company has disclosed significant matters in its announcements, indicating transparency in operations[15]

上海百润投资控股集团股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 29 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 3 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司章程 修正案 2024 年 4 月 （2024 年 4 月） 原章程条款 本次修订后的章程条款 第六条 公司注册资本为人民币 1,049,690,955 元。 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 1,049,368,955 元。 第十九条 公司股份总数为 1,049,690,955 股，均为人民币普通股。 第 十 九 条 公 司 股 份 总 数 为 1,049,368,955 股，均为人民币普通股。 第一百一十四条 董事会行使下列职 权： …… 公司董事会设立审计委员会，并根据需 要设立战略委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会等专门委员会。专门委员会 对董事会负责，依照本章程和董事会授 权履行职责，提案应当提交董事会审议 决定。专门委员会成员全部由董事组成， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事占多数并担任召集 人，审计委员会的召集人为会计专业人 士。 董事会负责制定专门委员会工作规程， 规范专门委员会的运作。 第一百一十四条 董事会行使下列职 权： …… 公司董事会设立审计委员会，并根 据需要设立战略委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会等专 ...

一、担保情况概述 根据《公司章程》规定及公司生产经营发展的需要，上海百润投资控股集团 股份有限公司对子公司以及子公司之间预计提供总计不超过 20 亿元人民币的担 保额度，每笔担保的担保方式、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署 的合同为准，担保额度的有效期为股东大会审议通过之日起十二个月内。 在不超过总额的前提下，暂定如下： 证券代码：002568 证券简称：百润股份 公告编号：2024-019 债券代码：127046 债券简称：百润转债 上海百润投资控股集团股份有限公司 关于公司未来十二个月对外担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于公司未来十二个 月对外担保额度的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议，有关事项公告如 下： 1．预计为子公司上海巴克斯酒业有限公司（以下简称"巴克斯酒业"）银 行融资业务提供担保，担保金额不超过人民币 1 亿元。 2．预计为巴克斯酒业之全资子公司上海巴克斯酒业营 ...

独立董事工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）等相关法律、法规和《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》和《上市 公司治理准则》等相关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人士。 上海百润投资控股集团股份有限公司 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、战略等专门委员会，独立董事 在审计委员会、 ...

记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。鉴 于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象 20 人因个人原因离职，已 不符合激励条件，根据《上市公司股权激励管理办法》及《上海百润投资控股集 团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司拟将其所持有 的已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 322,000 股（对应转增前 230,000 股） 20 人进行回购注销。上述事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将具体 事项公告如下： 一、激励计划简述及已履行的相关审批程序 1、 2021 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关 于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于<上海百润投资控股集团股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 上海百润投资控股集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况 作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可【2020】1861 号）核准，公司以非公开发行方式向上 海东方证券资产管理有限公司及易方达基金管理有限公司共 2 名特定对象发行人民 币普通股（A 股）16,049,776 股，发行价为 62.68 元/股，募集资金总额为人民币 1,005,999,9 ...

上海百润投资控股集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11454 号 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内控审计报告 第 1 页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，百润股份于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 上海百润投资控股集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海百润投资控股集团股份有限公司（以下简称 百润股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部 ...

CONTENTS 目录 | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 确认及批准 | 02 | | 2023年可持续发展亮点 | 03 | | 走进百润股份 | 05 | | ESG管理 | 15 | 01 治理篇 | 规范治理 提高治理效率 | 21 | | --- | --- | | 优化治理体系 | 21 | | 投资者关系管理 | 24 | | 强化党建引领 | 26 | | 合规运营 助力稳健发展 | 27 | | 深化风险管理 | 27 | | 合规诚信运营 | 29 | 02 环境篇 | 环境管理 共建绿色家园 | 33 | | --- | --- | | 重视环境管理 | 33 | | 绿色环保行动 | 37 | | 绿色技改与循环利用 | 38 | | 节能减排 践行绿色生产 | 41 | | 能源管理 | 41 | | 物料管理 | 44 | | 水资源管理 | 46 | | 合规排放 守护绿色地球 | 48 | | 废水管理 | 48 | | 废气管理 | 49 | | 噪声管理 | 51 | | 废弃物管理 | 52 | 03 社会篇 | 专注品质 创造美味生活 | 5 ...