中矿资源集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予的股票期权第三期行权与限制性 股票第三期解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本次激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 本激励计划首次授予部分股票期权第三个行权期行权条件成就情况.13 | | | 一、首次授予部分股票期权第三个等待期届满的说明 13 | | | 二、首次授予部分股票期权第三个行权期行权条件成就的说明 13 | | | 三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 14 | | | 四、首次授予部分股票期权第三个行权期的可行权安排 15 | | 第六章 | 本激励计划限制性股票第三个解除限售期解除限售条件成就情况...17 | | | 一、限制性股票第三个限售期届满的说明 17 | | | 二、限制性股票第三个解除限售期解 ...

一、关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第 三个行权期行权条件成就的独立意见 经核查，我们认为：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情 况均符合公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"）中对首次授予股票期权第三个行权期行权条件的要求和相关法律法规的规 定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，公司《激励计划》首次授予的股票 期权第三个行权期的行权条件已经达成，激励对象符合行权资格条件，可行权期 权数量与其在考核年度内个人绩效考核结果相符，其作为本次可行权的激励对象 主体资格合法、有效。 二、关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第三个解除限售期及暂缓授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就的独立意 见 经核查，我们认为：公司的经营业绩、激励对象及其个人绩效考核等实际情 况均符合公司《激励计划》中对限制性股票第三个解除限售期解除限售条件的要 求和相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，公司《激励 计划》中对限制性股票第三个解除限售期的解除限售条件已经达成，激励对象符 合解除限售资格条件，可解 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-121 号 中矿资源集团股份有限公司 关于注销2020年股票期权与限制性股票激励计划 部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年11 月17日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了 《关于注销公司2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。 现将有关事项说明如下： 2、2020年11月4日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核查公司 2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》等议案。 一、激励计划概述 1、2020年11月4日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020 年 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-118 号 中矿资源集团股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第六届监事 会第六次会议于 2023 年 11 月 17 日以现场的方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 14 日通过邮件及书面形式发出。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议由监事会主席张银芳女士主持。本次会议的召集、召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》 监事会认为：公司《2020年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"）首次授予股票期权第三个行权期的行权条件已经成就。公司监事会对 激励对象名单进行核查，41名激励对象行权资格合法有效，满足《激励计划》设 定的第三个行 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-115号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于"中矿转债"摘牌的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"中矿转债"赎回日：2023 年 11 月 9 日 2、"中矿转债"摘牌日：2023 年 11 月 17 日 1、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 920 号核准），中矿资源集团股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2020 年 6 月 11 日公开发行了 800 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 80,000 万元。 经深圳证券交易所"深证上[2020] 593 号"文同意，公司 80,000 万元可转 换公司债券于 2020 年 7 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"中矿 转 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-114号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于"中矿转债"赎回结果的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转债基本情况 1、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中矿资源集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020] 920 号核准），中矿资源集团股份有 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2020 年 6 月 11 日公开发行了 800 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，发行总额人民币 80,000 万元。 经深圳证券交易所"深证上[2020] 593 号"文同意，公司 80,000 万元可转 换公司债券于 2020 年 7 月 7 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"中矿 转债"，债券代码"128111"。 2、可转债转股起始日期 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-113号 | | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | 中矿资源集团股份有限公司 关于公司年产 3.5 万吨高纯锂盐项目 一、投资概述 点火试运行暨投资进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、投资进展情况 公司凭借多年来在锂盐行业的技术、客户、资源、经验等优势，具有优良稳 定的产品品质和良好的市场口碑，下游客户涵盖多家海内外优质企业。3.5 万吨 高纯锂盐生产线投产将进一步扩大公司锂盐产品的生产规模和市场占有率，增强 公司在锂电新能源原料领域的市场地位和竞争力，对公司未来的经营业绩产生积 极影响。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2022 年 2 月 25 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于江西春鹏锂业有限 责任公司投资建设年产 3.5 万吨高纯锂盐项目的议案》，同意公司下属全资公司 江西春鹏锂业有限责任公司（简称"春鹏锂业"）投资建设年产 3.5 万吨高纯锂 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-112号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司关于津巴布韦Bikita锂矿 200万吨/年（透锂长石）改扩建工程项目和 200万吨/年（锂辉石）建设工程项目达产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）投资建设的 "津巴布韦 Bikita 锂矿 200 万吨/年（透锂长石）改扩建工程项目"和"津巴布 韦 Bikita 锂矿 200 万吨/年（锂辉石）建设工程项目"，由全资公司 Bikita Minerals(Private) Limited（以下简称"Bikita"）具体实施，经过有序的工程建设、 设备安装调试及试生产等工作，目前两个项目已实现稳定生产，达到项目设计规 划的生产能力和产品质量，现将有关情况公告如下： 一、Bikita 锂矿项目基本情况及前期进展情况 公司分别于 2022 年 5 月 2 ...

中矿资源集团股份有限公司 关于"中矿转债"赎回实施 暨赎回前最后半个交易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 公告编号：2023-111号 | | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | 1、"中矿转债"最后转股日：2023 年 11 月 8 日 截至本公告披露时，距离"中矿转债"停止转股仅剩最后半个交易日（即 2023 年 11 月 8 日下午交易时段），2023 年 11 月 8 日收市后，未实施转股的"中 矿转债"将停止转股。 2、"中矿转债"持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进 行转股申报，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。 风险提示：根据安排，截至 2023 年 11 月 8 日收市后尚未实施转股的"中矿 转债"，将按照 100.74 元/张的价格强制赎回，因目前二级市场价格与赎回价格 差异较大，投资者如未及时转股，可能面临损失，敬请投资者注意投资风险。 ...

中矿资源集团股份有限公司 | 证券代码：002738 | 证券简称：中矿资源 | 公告编号：2023-110号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128111 | 债券简称：中矿转债 | | 中矿资源集团股份有限公司 关于"中矿转债"赎回实施 暨赎回前最后一个交易日的重要提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、"中矿转债"最后转股日：2023 年 11 月 8 日 截至 2023 年 11 月 7 日收市后，距离 2023 年 11 月 9 日（"中矿转债"赎回 日）仅剩 1 个交易日。2023 年 11 月 8 日收市前，持有"中矿转债"的投资者仍 可进行转股，2023 年 11 月 8 日收市后，未实施转股的"中矿转债"将停止转股。 2、"中矿转债"持有人办理转股事宜的，必须通过托管该债券的证券公司进 行转股申报，具体转股操作建议可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。 风险提示：根据安排，截至 2023 年 11 月 8 日收市后尚未实施转股的"中矿 转债"，将按照 100.74 元/张的价格 ...