中矿资源集团股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《中矿资源集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际，特制定本制 度。 第三条 独立董事应独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在影响 其独立性情形的，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应及时通知公司并提出辞职。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事应当符合下列条件： （一）不在本公司担任除董事外的其他任何职务，并与公司及其主要股东、 实际控 ...

中矿资源集团股份有限公司对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规章、规范性文件和 《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产对外进行各种形式投资的活动。对外投资包括对子公司、联营企业、 合营企业投资，委托理财，委托贷款，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、 持有至到期投资等。 第三条 公司对外投资行为应符合国家关于对外投资的法律、法规，以取得 较好的经济效益为目的，并应遵循以下原则： （一）符合国 ...

中矿资源集团股份有限公司 章 程 | 目 录 | | --- | | | 中矿资源集团股份有限公司 0 | | --- | --- | | 目 | 录 0 | | 第一章 | 总 则 1 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 32 | | 第四节 | 董事会专门委员会 35 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务 ...

中矿资源集团股份有限公司 第六届董事会独立董事 易冬 2024 年度述职报告 本人在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《中矿资源集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中矿资源集团股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的规定，认真、勤勉、谨慎履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥了独立董事及 各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核中矿资源集团股份有限公司（以下 简称"公司"）提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进 公司规范运作；另一方面发挥自身的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展， 切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责 的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 易冬女士，大学本科，高级会计师，注册会计师，注册税务师。曾任北京中 达耀华信会计师事务所有限责 ...

中矿资源集团股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司 履行 ...

中矿资源集团股份有限公司关联交易制度 第一章 总则 第一条 为了规范中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的关联交易行为，保证公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，不论是否收受价款。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第四条 公司的关联人分为关联法人（或者其他组织）和关联自然人： （一）具有以下情形之一的法人或者其他组 ...

中矿资源集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善中矿资源集团股份有限公司（以下简称"本公司"或者"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立规范有效地行使决策权，确保董事会的工 作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《中矿资源集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与 ESG 委员会，制定专门委员会工作制度并予以披露。专门委员会成员由不少于三 名董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在上 ...

二、与会计师事务所讨论和沟通相关审计事项 中矿资源集团股份有限公司审计委员会 2024 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规的要求，中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、认真履职，对 2024 年 度财务报告及内部控制审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"安永华明"）2024 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、核查外部审计机构的独立性和专业性 审计委员会对安永华明的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、数据保 护和信息安全、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查： 独立性方面，安永华明审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要费 用外任何现金及其他任何形式经济利益，与公司之间不存在直接或者间接的相互 投资情况，审计人员与公司决策层之间不存在关联关系。本次审计工作中，安永 华明 ...

中矿资源集团股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求， 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"）对 2024 年度财务报告及内部 控制审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 2024 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京， 注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。 截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一 直以来注重人才培养，截至 2024 年末拥有执业注册会计师逾 1700 人，其中拥有 证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1500 人。注册会计师中签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师逾 500 人。安永华明 2023 年度业务总收入人 民币 59.55 亿元，其中，审计业务收入人民币 55.85 ...

中矿资源集团股份有限公司 证券代码：002738 证券简称：中矿资源 公告编号：2025-010号 中矿资源集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中矿资源集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司")于 2025 年 4 月 24 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金 购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响业务经营资金、项目建设资金周 转且风险可控的前提下，临时使用阶段性闲置自有资金购买低风险银行理财产品， 2025 年度购买人民币及外币理财产品合计最高余额不超过人民币 100,000.00 万 元。在该额度范围内，资金可以滚动使用，且任意时点投资理财的自有资金余额 不超过人民币 100,000.00 万元。授权期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月 内有效。 一、投资情况概述 1、投资目的：在不影响公司业务经营资金、项目建设资金周转且风险可控 的前提下，为提高公司资金的使用效率，增加资金收益，维护公司股东的权益。 2、投资额度与期限：2025 年度购 ...