证券代码：002938 证券简称：鹏鼎控股 公告编号：2024-023 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日召 开的第三届董事会第八次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年年度股东大会 的议案》。公司董事会决定于 2024 年 4 月 24 日下午 14:30 召开公司 2023 年年 度股东大会（以下简称"本次股东大会"），现就召开本次股东大会的有关事项提 示公告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2．股东大会召集人：公司第三届董事会；第三届董事会第八次会议审议通 过召开本次股东大会的议案。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4．现场会议时间：2024 年 4 月 24 日下午 14:30。 网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 202 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年三月 | | | 第一条 为规范鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现、或持有时间不超过 1 年（含 1 年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过1年、不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但 ...

鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 2023 年度财务报表及审计报告 .. 2023 年度财务报表及审计报告 | | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 - 8 | | 2023 年度财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1 | | 公司资产负债表 | 2 | | 合并利润表 | 3 | | 公司利润表 | 4 | | 合并现金流量表 | 5 | | 公司现金流量表 | 6 | | 合并股东权益变动表 | 7 | | 公司股东权益变动表 | 8 | | 财务报表附注 | 9 - 135 | | 补充资料 | 1 - 3 | 普华永道 审计报告 普华永道中天审字(2024)第 10071 号 (第一页,共八页) 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司全体股东; 一、审计意见 (一)我们审计的内容 我们审计了鹏鼎控股(深圳)股份有限公司(以下简称"鹏鼎控股")的财务报表, 包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 鹏鼎控股(深圳)股份有限公司 (二)我们的意见 我们认为,后附的财务报 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张波-已离任） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。 报告期内，因公司第二届董事会任期届满，本人离任公司独立董事及董事会 专业委员会相关职务，离任后，不担任公司任何职务，现将本人 2023 年度履职 情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于北京理工大学，获半导体学士学位，后获电子科技大学半导体硕 士学位。1988 年至 1996 年，任电子科技大学教师；1996 年至 1999 年作为美国 Virginia 理工大学访问教授；1999 年至今任电子科技大学教授；2017 年 5 月至 202 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二四年三月 | | | | 第一章 | 总则·························································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 ···························································2 | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 ···················错误!未定义书签。 | | 第二节 | 定期报告 ················································································2 | | 第三节 | 临时报告 ················································································5 | | 第三章 | 信息报告、流转、审核、披露流 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （许仁寿-已离任） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。 报告期内，因公司第二届董事会任期届满，本人离任公司独立董事及董事会 专业委员会相关职务，离任后，不在公司担任任何职务，现将本人 2023 年度履 职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 本人毕业于台湾中国文化大学，先后获经济学系学士学位及企业管理系硕士 学位。2003 年至 2006 年，任职于台湾中华邮政股份有限公司，曾担任董事长； 2006 年至 2007 年，任职于台湾证券交易所股份有限公司，曾担任总经理；2008 年任职于台湾金融控股股 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 2024 年 3 月 | 第一章总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章股东大会的召集 | 3 | | 第三章股东大会的提案与通知 | 5 | | 第四章股东大会的召开 | 7 | | 第五章股东大会的表决 | 9 | | 第六章会议记录 | 14 | | 第七章附则 | 15 | 鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章总则 第一条 为保证鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）） 股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司的治理水平及工作效率，维护股东 的合法权益，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司股东大会规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《鹏鼎控股（深圳） 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、《上市公 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 监事会议事规则 二零二四年三月 | | | | 第一章 | 总则··················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事会的一般规定 ································································1 | | 第三章 | 监事会会议·········································································2 | | 第四章 | 附则··················································································8 | 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会 议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名 监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应占薪酬与考 核委员会委员总人数的二分之一以上。 第五条 薪酬与考核委员会的召集人和委员由董事长、二分之一以上独立 1 董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。 第七条 委员 ...

鹏鼎控股（深圳）股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （张建军） 各位股东及股东代表： 作为鹏鼎控股（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事。本 人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独立董事 工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定，在 2023 年的工作中，认真履 行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策和 规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽责， 切实发挥独立董事的作用。现将本人 2023 年度履职情况述职如下： 本人任期内公司未召开股东大会，共计召开 6 次董事会会议，本人均按时出 席上述会议，没有缺席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。同时，对公司 董事会审议的各项议案均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权 的情形。 2、出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 （1）审计委员会 作为公司董事会第三届审计委员会召集人，本人严格按照相关法律法规的规 定，积极参加审计委员会会议，在履职过程中，本人勤勉尽 ...