瑞达期货股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 瑞达期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合瑞达期货股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当 ...

RSM 容诚 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 瑞达期货股份有限公司 容诚专字[2024]361Z0217 号 容诚会计师事务 骑 继 耳 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.bgox.cn）"进行 "创作"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.from.cn】"进行进行 | | | | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | | | --- | --- | --- | | 序号 2 | 内 容 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 页码 1-2 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 容诚专字[2024]361Z0217 号 瑞达期货股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的瑞达期货股份有限公司(以下简称瑞达期货公司)董事会 编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供瑞达期货公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为瑞达期货公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外 ...

瑞达期货股份有限公司 根据公司2023年度财务决算情况以及公司目前面临的市场和行业状况，基于 谨慎性原则，经研究分析，预计公司2024年度实现营业收入18亿元，同比上升 94.33%；预计实现净利润2.67亿元，同比上升9.50%。 二、预算编制的原则和前提 本预算报告按合并报表的要求，依据公司2024年度经营计划及预计的业务规模 进行编制，预算编制的前提是： 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会在总结2023年度经营情 况和分析2024年经营形势的基础上，根据公司2024年市场及业务拓展计划，综合 考虑经济环境、政策变动、行业形势及市场需求等因素对预期的影响，谨慎地对 2024年度的经营情况进行预测并编制该预算报告。 一、2024年度主要预算指标 1、公司所遵循的相关法律法规、规章制度无重大变化，税收政策和有关税收 优惠政策无重大变化； 2、宏观经济、公司所处行业、市场需求及市场行情不会发生重大不利变化； 3、国家现有的银行贷款利率、通货膨胀率和外汇汇率无重大改变； 4、公司的经营计划、营销计划、投资计划能够顺利执行，新设业务能够顺利 开展； 5、无其他不可抗力及不可预见因素造成的重大不利影响。 ...

内部控制审计报告 瑞达期货股份有限公司 容诚审字[2024]361Z0178 号 容诚会计师事务所(特殊 骑 缝 章 ( 1 RSM 容诚 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 容诚审字[2024]361Z0178 ₽ 瑞达期货股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了瑞达期货股份有限公司(以下简称"瑞达期货公司")2023年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是瑞达 期货公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"招生信息 "招生" 内部控制审计报告 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 ...

| 证券代码：002961 | 证券简称：瑞达期货 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128116 | 债券简称：瑞达转债 | | 瑞达期货股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交 易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有 关规定，现将瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资金存 放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使 用效率，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上 ...

| | | 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-018 瑞达期货股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计政策变更，是根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的《关于印发<企业会计 准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"《解释第 16 号》"） 相关规定进行的相应变更，无需提交董事会和股东大会审议。 2、本次会计政策变更不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产 生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。 一、本次会计政策变更概述 1、变更原因 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《解释第 16 号》，规定了"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容， 自 2023 年 1 月 1 日起施行。 根据上述文件的要求，公司对会计政策予以相应变更。 4、变更日期 公司根据《解释第 16 号》规定的起始日，开始执行上述新会计政策。 二 ...

二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 □√是 □否 | | | 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-014 瑞达期货股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人瑞达期货股份有限公司董事会现就提名黄炳艺为瑞达期货股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为瑞达 期货股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过瑞达期货股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 □√是 □否 如否，请详细说明： 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立 ...

瑞达期货股份有限公司 本人作为瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独立董事， 在2023年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规 及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，本着独立、客观、公正的原 则，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司 的发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，为公司经营和发展提出合 理化的意见和建议，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和股东尤其是社会公众股 股东的利益。现将2023年度任职期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 陈守德，男，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，2003年7月毕业于厦门大学， 博士研究生学历。2003年7月至今，就职于厦门大学会计系，任副教授。2019年1月至今， 担任公司独立董事。现兼任厦门日上集团股份有限公司、厦门合兴包装股份有限公司、 厦门建发股份有限公司及兴业皮革科技股份有限公司独 ...

【RSM 容 诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 瑞达期货股份有限公司 容诚专字[2024]361Z0219 号 容诚会计师事务所 骑 缝 章 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acg.mof.gov.cn）"进行查询 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acg.mof.gov.cn）"进行查询: 关于瑞达期货股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 我们对汇总表所载信息与本所审计瑞达期货公司 2023年度财务报表时所复核 的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发 现不一致。除了对瑞达期货公司实施2023年度财务报表审计中所执行的对关联方 交易有关的审计程序外,我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。为了更 好地理解瑞达期货公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况,后附汇总 表应当与己审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅供瑞达期货公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。 附件:瑞达期货股份有限公司 ...

中信证券股份有限公司 关于瑞达期货股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 公司 2023 年度募集资金使用及结余情况如下： 单位：元 | | | 1 | 截至 12 月 | 2022 | 年 | 31 | 日募集资金余额 | 185,107,399.97 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减：2023 年度使用募集资金 | | | | | 180,000,000.00 | | 加：银行存款利息收入扣除银行手续费等净额 | | | | | 12,158.30 | | 加：暂时闲置募集资金购买理财产品取得的理财收益 | | | | | 10,965,375.00 | | 减：节余募集资金永久补充流动资金金额 | | | | | 16,084,933.27 | | 截至 月 12 | 2023 | 年 | 31 | 日募集资金余额 | - | 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为瑞达 期货股份有限公司（以下简称"瑞达期货"或"公司"）公开发行可转换公司债 券的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中 ...