瑞达期货股份有限公司内部控制规则落实自查表 1 瑞达期货股份有限公司内部控制规则落实自查表 | 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 | 是 | | | --- | --- | --- | | 定对象签署承诺书。 | | | | 4、公司每次在投资者关系活动结束后两个 | | | | 交易日内，是否编制《投资者关系活动记录 | | | | 表》并将该表及活动过程中所使用的演示文 | | | | 稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交 | 是 | | | 所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有） | | | | 刊载。 | | | | 三、内幕交易的内部控制 | | | | 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管 | | | | 理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信 | | | | 息依法公开披露前的内幕信息知情人员的 | 是 | | | 登记管理做出规定。 | | | | 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前， | | | | 填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并 | | | | 在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘 | 是 | | | 录，相关人员是否在备忘录上签名确认。 | | | | 3、公司是否 ...

| 证券代码：002961 | 证券简称：瑞达期货 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128116 | 债券简称：瑞达转债 | | 瑞达期货股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了第 四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于独立董事辞职暨补选独立董事的 的议案》，现将相关情况公告如下： 一、关于独立董事辞职的情况 公司董事会收到了独立董事陈守德先生递交的书面辞职报告，陈守德先生因 在境内担任独立董事的上市公司家数超过三家，根据《上市公司独立董事管理办 法》第八条的规定，经慎重考虑，陈守德先生申请辞去公司第四届董事会独立董 事职务，同时一并辞去第四届董事会审计委员会主任委员、第四届董事会提名委 员会委员及第四届董事会风险管理委员会委员职务。辞职后，陈守德先生将不再 担任公司任何职务。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市 ...

| 证券代码:002961 | | --- | | 债券代码: 128116 | 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-017 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 瑞达期货股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞达期货"）第四届董事会 第二十三次会议决定于 2024 年 4 月 22 日（星期一）召开公司 2023 年年度股东 大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司第四届董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第二十三次会议审议通 过《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定召开 2023 年年度股东大会， 本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）下午 15:3 ...

| 证券代码：002961 | 证券简称：瑞达期货 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128116 | 债券简称：瑞达转债 | | 瑞达期货股份有限公司 关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资 及衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：包括但不限于股票型证券投资基金、股票、债券、债券基金、 资管计划及公募、私募基金等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》定义的理财产品，以及参与股指期货、股指期权、国债 期货等品种的交易。 2、投资金额：在任一时点用于理财投资及衍生品交易的资金余额最高不超 过人民币 5 亿元（含 5 亿元），额度范围内资金可由瑞达新控资本管理有限公司 （以下简称"瑞达新控"）及其下属子公司共同循环使用，并可在各投资产品间 自由分配。 3、特别风险提示：本投资无本金或收益保证，在投资过程中存在市场风险、 信用风险、流动性风险及操作风险等，敬请投资者注意投资风险。 瑞达期货股份有限公司（以下简 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（于学会） 各位股东及股东代表： 本人作为瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事，本 着对全体股东负责的态度，在2023年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要 求，勤勉尽责，审慎行使股东大会和董事会赋予的权利，积极出席相关会议，参与公司 的重大决策，独立、客观发表意见，切实维护公司、股东尤其是社会公众股股东的利益， 促进公司规范运作。现将2023年度任职期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 于学会，男，1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，1988年7月毕业于北京大学， 本科学历。1988年8月至1990年5月，就职于北京海华新技术开发中心；1990年6月至1993 年2月，就职于中国电子进出口总公司；1993年3月至1997年10月，就职于中国国际期货经 纪有限公司，任经纪人和部门经理；19 ...

瑞达期货股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和瑞达期货股份有限公 司（以下简称"公司"）《公司章程》《会计师事务所选聘制度》等相关法律法 规、规章制度的规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"）2023 年度履职情况评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来， 初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内 最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册 地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（陈咏晖） 各位股东及股东代表： 作为瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独立董事，2023年 度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章 程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉、谨慎、独立地行使独立董 事职权，积极出席公司股东大会、董事会、董事会各专门委员会及独立董事专门会议， 为公司经营和业务发展提出合理化的意见和建议，充分发挥独立董事的作用，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将2023年度任职期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 陈咏晖，男，1972年生，中国国籍，中共党员，拥有澳大利亚永久居留权，华侨大学 法学学士，厦门大学法律硕士。从事律师工作28年，现为福建英合律师事务所主任、党支 部书记，兼任厦门市律师行业党委委员、厦门市律师协会副会长、福建省律师协会常务 理事、厦门仲裁委员会仲裁员、厦门市劳动争议仲裁委员会仲裁员 ...

董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 瑞达期货股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和瑞达期 货股份有限公司（以下简称"公司"）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规 章制度的规定，公司董事会就在任独立董事陈守德、于学会、陈咏晖先生的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈守德、于学会、陈咏晖先生的任职经历以及提交的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规章制度中对独立董事独立性的相关要求。 瑞达期货股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 30 日 ...

| 证券代码：002961 | 证券简称：瑞达期货 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128116 | 债券简称：瑞达转债 | | 瑞达期货股份有限公司 关于2024年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召开了第 四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关 于 2024 年度董事薪酬的议案》《关于 2024 年度高级管理人员薪酬的议案》及《关 于 2024 年度监事薪酬的议案》。上述薪酬方案是根据《公司章程》《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度的规定，结合公司经营发展的实际情 况并参照行业薪酬水平制定，具体方案如下： 一、薪酬方案适用对象 本方案适用于公司的董事、监事和高级管理人员。 二、薪酬方案的适用期间 2024 年 1 月 1 日—2024 年 12 月 31 日 （2）关于未在公司任职的非独立董事薪酬方案 未在公司任职的非独立董事 ...

| | | 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2024-007 瑞达期货股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十三次会议 于 2024 年 3 月 28 日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路 18 号 公司 27 楼会议室召开。提议召开本次会议的会议通知已于 2024 年 3 月 18 日以 微信、电子邮件等方式发出，本次会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人，其 中董事林志斌、葛昶、于学会先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先 生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》（公告编号：2024-009） 详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2023 年年度报告摘要》同时刊登于公司指定的信息披露媒体：《证券日报》 ...