瑞达期货股份有限公司 关联交易管理制度 二零二三年十二月 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： (一) 诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 其他股东的利益； (二) 确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则， 并以书面协议方式予以确定； | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人 1 | | 第三章 | 关联交易事项 3 | | 第四章 | 关联交易的回避措施 4 | | 第五章 | 关联交易的审议与披露 6 | | 第六章 | 关联交易的价格 11 | | 第七章 | 关联交易相关责任 11 | | 第八章 | 附 则 12 | 瑞达期货股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理， 维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 ...

二零二三年十二月 瑞达期货股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 瑞达期货股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《瑞达期货股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立薪酬与考核 委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指公司的董事长、董事、独立董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由《公 司章程》规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其中独立 董事应当过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委 ...

| 证券代码：002961 | 证券简称：瑞达期货 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128116 | 债券简称：瑞达转债 | | 瑞达期货股份有限公司 关于聘任 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"或"瑞达期货"）于 2023 年 12 月 11 日召开了第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过 了《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》，公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构，本议案尚需 提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、拟聘任审计机构的情况说明 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《瑞达期货股份有限 公司会计师事务所选聘制度》的要求，经内部评审，公司拟聘任容诚会计师事务所 为本公司提供 2023 年年报审计服务，负责公司 2023 年度财务报告、内部控制审计 工作及其它服务事 ...

瑞达期货股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二零二三年十二月 瑞达期货股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第—章 总 则 第一条 为强化瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《瑞达期货股份有限公司 章程》及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责公司内、外部审 计的沟通、监督和核查等工作，对董事会负责，对监事会的监督提供支持。 (二) 监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的沟通； (三) 审核公司的财务信息及其披露； 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，成员均为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员 中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事、全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事担 任，经选举产生，负责 ...

瑞达期货股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《瑞达期货 股份有限公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责并报告工作， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核并向董事会提出建议。 第三条 公司人力资源部是提名委员会的日常办事机构。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由不少于（包含）三名董事组成，其中独立董事应 当过半数并担任召集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 二零二三年十二月 瑞达期货股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，经 选举产生，负责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自 ...

瑞达期货股份有限公司 独立董事工作制度 二零二三年十二月 第二章 独立董事的任职资格 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进瑞达期货股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东，特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《瑞达期货股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、《管理办法》和《公司章程》的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东的合法利益。独立董 ...

瑞达期货股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 第三条 公司依法在福建省市场监督管理局注册登记，并取得营业执照。公 司于 2019 年 8 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,500 万股，于 2019 年 9 月 5 日在深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册名称 中文名称：瑞达期货股份有限公司 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股 东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董 事 21 | | 第二节 | 独立董事 2 ...

瑞达期货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二三年十二月 瑞达期货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 目 录 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 | 选聘会计师事务所程序 2 | | 第四章 | 改聘会计师事务所程序 5 | | 第五章 | 监督及处罚 5 | | 第六章 | 附 则 6 | 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； (二) 具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 瑞达期货股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的有关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及相关法律法规的规 定，制定本制度。 第二条 公司选聘对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的会计师事 务所，需遵照本制度的规定。选聘会计师事务所从事除财 ...

| | | 证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-062 瑞达期货股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 瑞达期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会议， 于 2023 年 12 月 11 日在厦门市思明区桃园路 18 号公司 27 楼会议室，以现场和 通讯相结合的方式召开。提议召开本次会议的会议通知已于 2023 年 12 月 7 日以 微信、电子邮件等方式发出，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，其 中监事会主席杨璐女士以通讯方式出席。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议 的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面投票表决方式形成如下决议： （一）审议通过公司《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》 具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上 的《关于聘任 2023 年度审计机构的公告》（公告编号：2023-063 ...

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-060 债券代码：128116 债券简称：瑞达转债 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》(证监许可[2020]1039 号)核准，瑞达期货股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2020 年 6 月 29 日向社会公众公开发行面值总额为人民币 650,000,000 元的可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，共 6,500,000 张,期 限 6 年。公司实际募集资金总额为人民币 650,000,000 元，扣除保荐承销费、律师、 会计师、资信评级、信息披露费等发行费用合计人民币 4,040,377.35 元（不含税） 后，实际募集资金金额为人民币 645,959,622.65 元。上述资金到账情况业经容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）"容诚验字[2020]361Z0060 号"《验资报告》验证。 二、募集资金存放及管理情况 1、募集资金管理制度情况 瑞达期货股份有限公司 关于募集资金使用完毕并注销募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确 ...