北京声迅电子股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要求，北京声 迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）对永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 2023 年度履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）始创于 2013 年 12 月 20 日，组织形式 为特殊普通合伙，注册地址为北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层。截至 2023 年末，永拓拥有合伙人 97 人，首席合伙人为吕江先生。截至 2023 年末拥有执业 注册会计师 312 人，2023 年末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 152 人。 永拓 2023 年度业务收入总额 35,172 万元，其中审计业务收入 29,644 万元、 证券业务收入 14,106 万元。2023 年度上市公司审计客户 34 家，上市公司审计收 费 4329.9 ...

北京声迅电子股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》 其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 第三条 公司以整体变更发起设立方式设立，在北京市工商行政管理局海 淀分局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：911101081011420915。 第四条 公司于 2020 年 10 月经中国证券监督管理委员会核准，首次向社 会公众发行人民币普通股 2,046.00 万股，于 2020 年 11 月 26 日在深圳证券交易 所上市。 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 28 | | ...

北京德恒律师事务所 关于 北京声迅电子股份有限公司 2021 年股票期 权激励计划部分股票期权注销相关事宜 法律意见 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 | 释义 | 1 | | --- | --- | | 一、本次注销已履行的批准与授权 | 4 | | 二、本次注销的情况 | 5 | | 三、结论性意见 | 6 | 北京德恒律师事务所 北京声迅电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 部分股票期权注销相关事宜法律意见 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 释义 在本法律意见中，除非文意另有所指，下列用语具有以下含义： | 声迅股份/公司 | 指 | 北京声迅电子股份有限公司 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司于 | 2021 | 年 | 6 | 月 | 3 | 日公告的《北京声迅电子股份有 | 激励计划 | 指 | | 限公司 | 2021 | 年股票期权激励计划（草案）》 | | | | | | | | 激励对象 | 指 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第七次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划第三个行权期未达到行权条件对应股票期权的议案》。 根据公司《2021 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的相关规 定和公司 2021 年第二次临时股东大会授权，经董事会薪酬与考核委员会审查确 认，公司授予的 2021 年股票期权的第三个行权期因公司层面业绩考核未达到行 权条件，全部 18 名激励对象对应的第三个行权期可行权股票期权 55.2 万份（最 终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销份额为准）均不得行权，由 公司注销。现将有关情况公告如下： | 证券代码：003004 | 证券简称：声迅股份 公告编号：2024-022 | | --- | --- | | 债券代码：127080 | 债券简称：声迅转债 | 北京声迅电子股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划第三个行权期 未达到行权条件对应股票期 ...

北京声迅电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定， 忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 二、2023 年度履职情况 本人在报告期的任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，现将 本人 2023 年度的履职情况报告如下： （一）董事会会议履职情况 一、本人基本情况 2023 年度，公司共召开了 8 次董事会会议。本人任职公司独立董事期间， （一）个人简介 公司共召开 8 次董事会，本人全部出席，无缺席和委托其他董事出席董事会的情 况，并认真审阅了相关会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理化建议， 对出席董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票，没有反对、弃权的情形， 没有提出异议，对董事会的正确科学决策发挥了积极作用。 丛培红，女，1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久 ...

中邮证券有限责任公司 1、治理结构 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司以及控股子公司，纳入评价范围单位 资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务 报表营业收入总额的 100%。 内部控制评价重点关注的业务和事项包括：公司治理、组织架构、内部审计、 人力资源、信息系统、投资管理、担保与关联交易、资金管理、采购管理、存货 管理、销售管理、项目管理、固定资产管理、研发管理、信息系统管理等。重点 关注的高风险领域主要包括资金管理、采购管理、销售管理、项目管理以及信息 系统管理等。 关于北京声迅电子股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中邮证券有限责任公司（以下简称"中邮证券"或"保荐机构"）作为北京声迅 电子股份有限公司（以下简称"声迅股份"或"公司"）公开发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规 定，对声迅股份 202 ...

第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，保障独立董事依 法独立行使职权，北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《北京声 迅电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 北京声迅电子股份有限公司 独立董事工作制度 北京声迅电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及公 司的主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第 ...

| 证券代码：003004 | 证券简称：声迅股份 公告编号：2024-021 | | --- | --- | | 债券代码：127080 | 债券简称：声迅转债 | 债券代码：127080 债券简称：声迅转债 北京声迅电子股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第五届董事会第七次会议、第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 现将有关情况公告如下： 一、本次利润分配预案的基本情况 经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于母 公司股东的净利润为 25,067,399.41 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计未分 配利润为 256,845,426.54 元，母公司累计未分配利润为 232,556,438.96 元。根据 《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，按照合并报表和母公司报表中可 ...

北京声迅电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 齐铂金，男，1963 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 1990 年 7 月至 1997 年 8 月，任职于北京航空航天大学机械工程及自动化学院， 历任讲师、副教授、教授、教研室副主任、主任；1997 年 8 月至今，北京航空 航天大学机械工程及自动化学院，任教授、博士生导师、曾任系主任、校学术委 员会委员等职务。2017 年 6 月至 2023 年 6 月，任声迅股份独立董事。 （二）独立情况的说明 本人在担任公司独立董事期间，未在公司担任除独立董事、专门委员会委员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在其他 影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 二、2023 年度履职情况 （一）董事会会议履职情况 本人作为北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 任职期间严格按 ...

| 证券代码：003004 证券简称：声迅股份 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | | 债券代码：127080 债券简称：声迅转债 | | 北京声迅电子股份有限公司 第五届监事会第五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京声迅电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 15 日以专人送达的方式通知全体监事。会议于 2024 年 4 月 25 日在公 司会议室以现场表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。公司监事会主 席季景林先生主持本次会议，部分高级管理人员列席了会议。 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下决议： 1、审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为，董事会编制的公司《2023 年年度报告全文及摘要》符合法律、行 政法规和中国证券监督管理委员会的规定，报告内容真实、准确、完整，没有虚假 记 ...