深圳市兆威机电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 ——胡庆 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律法规及《深圳市兆威机电股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）《独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、 独立的原则，诚信、勤勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥 独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立 董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人情况 胡庆：男，1970 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。曾任交 通部第四航务工程局深圳兴华工程公司会计，深圳市富日通进出口电梯服务有限公司财务经理， 深圳亚太会计师事务所审计员，华为技术有限公司财务科长，艾默生网络能源有限公司亚太区 高级经理，深圳市至高通讯有限公司财务总监，深圳市汉普电子技术有限公司财务总监，深圳 市恒扬数据股份 ...

提名委员会议事规则 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 第三条 本规则所称董事包含独立董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，保障公司规范运作和 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》等有 关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议，对董 事会负责。 ...

独立董事工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 独立董事工作制度 （二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 1 第一条 为进一步完善深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《深 圳市兆威机电股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香 ...

关联（连）交易管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 关联（连）交易管理制度 第一章 总则 第三条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联方通 过关联交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联交易的构成 第四条 根据《深圳上市规则》，关联交易是指公司及控股子公司（含全资子公司， 下同）与公司关联人发生的转移或可能转移资源或义务的事项，包括以下交易： 1 （一） 购买资产； （二） 出售资产； （三） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四） 提供财务资助（含委托贷款等）； （五） 提供担保（含对控股子公司担保等）； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权或者债务重组； （十） 转让或者受让研发项目； （十一） 签订许可协议； 关联（连）交易管理制度 （十二） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十三） 购买原材料、燃料、动力； 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司关联交易的公允性，维护 ...

财务负责人管理制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 财务负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责人及 会计机构负责人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，完善公司 内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》 等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员，会 计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的部门负责人。 财务负责人对公司所有财务数据、财务报告的真实性、合法性、完整性、及 时性负责，向总经理、董事会报告工作，接受审计委员会的监督。 第三条 公司对会计人员实行统一管理，全资及控股子公司（以下简称"子公司"） 任免财 ...

深圳市兆威机电股份有限公司章程 （草案） （H股发行并上市后适用） 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东会的召开 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事和董事会 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 独立董事 38 | | 第四节 | 董事会专门委员会 41 | | 第六章 | 高级管理人员 44 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 45 | | 第一节 | 财务会计制度 45 | | 第二节 | 内部审计 50 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 51 | | 第 ...

深圳市兆威机电股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 ——沈险峰 尊敬的各位股东及股东代表： 作为深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规及《深圳市兆威机电股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》等有关规定和要求，本着客观、公 正、独立的原则，诚信、勤勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分 发挥独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人情况 沈险峰：男，中国国籍，1969 年出生，本科学历。1991 年至 1995 年，任贵阳市南明区法 院法官。1995 年至 1998 年，任贵州商学院教师。1998 年至 2001 年，任康佳集团股份有限公 司法务负责人。2001 年至 2002 年，任广东经天律师事务所律师。2004 年至今，任广东信达律 师事务所律师/合伙人。2012 年 ...

年报信息披露重大差错 责任追究制度 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，维护年报信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 治理准则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告 的内容与格式》等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员 ...

深圳市兆威机电股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第三条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系统、互联 网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券 信息有限公司（以下简称"信息公司"）统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票以外，应当向股东提供股东会网络投票 系统。 二〇二五年四月 股东大会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票行为，便于公司股东行使表决权，保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司股东 会规则》等有关法律、行政法规、部门规章及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司股东，就 ...

重大信息内部报告制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 深圳市兆威机电股份有限公司 二〇二五年四月 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部管理，加强重大信息内部保密工作，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《香港证券及期货条例》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管机构（以下简称"证券监管机构"） 和公司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司， 以下合称"证券交易所"）相关规则以及《深圳市兆威机电股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 ...