湖南中科电气股份有限公司董事会审计委员会工作细则 湖南中科电气股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，公司董事会特决定下设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，其中必须 有 1 名为会计专业人士。委员会全部成员均须具有能够胜任委员会工作职责的专 业知识和商业经验，应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。 第六条 审计委员会设主任一名，由独立董事委员担任，且为会计专业人士。 第七条 审计委员会主任负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主 任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。 第八条 审计委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。 第九条 审计委员会因委员辞职或免职或其他原因而导致人数低于规定人数 的三分之二时，公司董事会应尽快选举产生新的委员。 ...

湖南中科电气股份有限公司章程 湖南中科电气股份有限公司章程 2024 年 2 月 1 第二条 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、《中 华人民共和国公司登记管理条例》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以整体变更方式发起设立，在岳阳市市场监督管理局注册登记，取得营业执照， 统一社会信用代码：914306007607108300。 第三条 公司于 2009 年 12 月 7 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）证监发行字[2009]1312 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 1550 万 股，于 2009 年 12 月 25 日在深圳证券交易所（以下简称"交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：湖南中科电气股份有限公司。 公司英文名称：Hunan Zhongke Electric Co.,Ltd. | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转 ...

湖南中科电气股份有限公司董事会战略与投资委员会工作细则 湖南中科电气股份有限公司董事会战略与投资委员会工作细则 第一条 为适应湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 与投资决策需要，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《湖南中科电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会战略与投资委员会（以下简称"战略与投资委员会"）， 并制定本工作细则。 第二条 战略与投资委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会由三至五名董事组成。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会 根据上述第三至第五条之规定补足委员人数。 第七 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-009 湖南中科电气股份有限公司 关于公司与子公司间提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、对外担保的审批情况 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中科电气"）为更好地实施公 司发展战略，满足公司及子公司湖南中科星城石墨有限公司（以下简称"湖南中科星城"）、 贵州中科星城石墨有限公司（以下简称"贵州中科星城"）、贵安新区中科星城石墨有 限公司（以下简称"贵安新区中科星城"）、云南中科星城石墨有限公司（以下简称"云 南中科星城"）、四川中科星城石墨有限公司（以下简称"四川中科星城"）日常经营 和业务发展资金需要，提高融资效率、降低融资成本，在综合分析公司及子公司的盈利 能力、偿债能力和风险控制能力后，于 2023 年 10 月 25 日第六届董事会第四次会议及 2023 年 11 月 13 日 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司与子公司间提供 担保的议案》，同意公司及上述子公司间提供担保总额不超过 125 亿元，有效期自公司 2023 年第三 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-005 湖南中科电气股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购股 份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届满 时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的相关公告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公 司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公 司截至上月末的回购股份进展情况公告 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-004 湖南中科电气股份有限公司 关于回购公司股份比例达到2%的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购股 份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届满 时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的相关公告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，回 购股份占上市公司总股本的比例每增加百分之一的，应当在事实发生之日起三个交易日 内予以披露。现将公司回 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-002 湖南中科电气股份有限公司 关于公司与子公司间提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、对外担保的审批情况 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中科电气"）为更好地实施公 司发展战略，满足公司及子公司湖南中科星城石墨有限公司（以下简称"湖南中科星城"）、 贵州中科星城石墨有限公司（以下简称"贵州中科星城"）、贵安新区中科星城石墨有 限公司（以下简称"贵安新区中科星城"）、云南中科星城石墨有限公司（以下简称"云 南中科星城"）、四川中科星城石墨有限公司（以下简称"四川中科星城"）日常经营 和业务发展资金需要，提高融资效率、降低融资成本，在综合分析公司及子公司的盈利 能力、偿债能力和风险控制能力后，于 2023 年 10 月 25 日第六届董事会第四次会议及 2023 年 11 月 13 日 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司与子公司间提供 担保的议案》，同意公司及上述子公司间提供担保总额不超过 125 亿元，有效期自公司 2023 年第三 ...

湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购股 份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届满 时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的相关公告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公 司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公 司截至上月末的回购股份进展情况公告如下： 一、回购股份进展情况 截至2023年12月31日，公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为 12,034,700股，占公司目前总股本的比例为1.66%，成交的最低价格为9.90元/股，成交 的最高价格为11.8 ...

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 1 现场检查报告 | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | --- | --- | --- | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | | | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | 用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | | | | 行一次审计（如适用） | √ | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | | 10.内部审计部门是否至少每年向 ...

培训情况报告 华泰联合证券有限责任公司关于 湖南中科电气股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"、"公司"）向特定对象发 行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规则的相关规定 以及中科电气的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对中科电气的董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相 关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券监督 管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2023 年 12 月 6 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对中科电气董事、监事、高 级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员的 持续培训工作，特向贵所报送培训 ...