证 券简称：新宙邦 证券代码：300037 债券简称：宙邦转债 债券代码：123158 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司关于 深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围 6 | | （二）授予的限制性股票数量及分配 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排和禁售期 8 | | （四）限制性股票的授予与归属条件 11 | | （五）限制性股票授予价格和授予价格的确定方式 14 | | （六）激励计划其他内容 15 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | （一）对新宙邦 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | | 16 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 17 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 17 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 18 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的 ...

第一章 总则 深圳新宙邦科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，保证财务信息的真实 性和连续性，支持会计师事务所依法公正执业，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人们共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规、证券监督管理部 门的相关要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。公司选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。选聘结果未出前， 公司不能聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 鉴于公司主要原材料碳酸锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产 品价格波动给公司带来的经营风险，保障公司生产经营稳定，新宙邦拟利用期 货工具的避险保值功能，根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务。 公司开展商品期货套期保值业务以现货需求为依据，不以投机为目的，可 以充分利用期货市场的价格发现和风险对冲功能，规避由于原材料价格的不 规则波动所带来的风险，保证产品成本的相对稳定，具有必要性。 （二）交易金额 公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为 交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留 的保证金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过 人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 （三）交易方式 公司及子公司开展的期货套期保值业务仅限于在境内商品期货交易所挂 1 开展商品期货套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深 圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"新宙邦"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《 ...

| 序号 | | 是否存在该事 项（是/否/不 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 事项 | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见 | 否 | | | | 或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 | | | | 2 | 或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 | 否 | | | | 进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | | | | 7 | 成为激励对象的必要性、合理性 | 是 | | | ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 为控股子公司向银行申请项目贷款提供担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深 圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"新宙邦"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》等有关规定，对公司为子公司提供担保事项进行了核查， 具体核查情况及意见如下： 一、担保情况概述 新宙邦于 2023 年 10 月 25 日召开第六次董事会第七次会议、第六次监事会 第七次会议，审议通过了《关于调整海德福高性能氟材料项目（一期）投资总额 的议案》，同意将海德福高性能氟材料项目（一期）的投资总额调增至 112,100 万元，为满足公司控股子公司福建海德福新材料有限公司（以下简称"福建海德 福"）高性能氟材料项目（一期）建设发展资金需要，顺利推进海德福高性能氟 材料项目（一期）的实施，福建海德福拟向国家开发银行福建省分行（以下简称 " ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展商品期货套期保值业务的目的 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司主要原材料碳酸 锂的价格受市场价格波动影响明显，为降低产品价格波动给公司带来的经营风险， 保障公司生产经营稳定，公司拟利用期货工具的避险保值功能，根据生产经营计 划择机开展商品期货套期保值业务。 二、开展商品期货套期保值业务基本情况 公司董事会授权公司及子公司经营管理层及其授权人士开展期货套期保值 业务，并按照公司制定的《期货套期保值业务管理制度》相关规定及流程进行套 期保值业务操作及管理。 1、交易金额 公司及子公司拟开展商品套期保值业务的保证金及权利金上限（包括为交易 而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证 金等）不超过人民币 1 亿元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 10 亿元，该额度在审批期限内可循环滚动使用。 2、交易方式 公司及子公司开展的期货套期保值业务仅限于在境内商品期货交易所挂牌 交易的与公司生产经营相关的碳酸锂期货品种，严禁以追逐利润为目的进行的任 何投机交易。 3、交易期限 自公司董 ...

第一条 为充分发挥期货套期保值功能，规范深圳新宙邦科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的期货套期保值业务，有效控制和防范期货套期保值风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号-创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7 号-交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件和《深圳新宙邦科技股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）开展的期货套期保值业务。未经公司审批同意，子公司不得进行期货套 期保值业务。 第三条 公司进行期货套期保值业务只能以规避生产经营中的原材料和产品 价格等风险为目的，不得进行以投机为目的的交易。 第四条 公司从事期货套期保值业务，应当遵守以下原则： 深圳新宙邦科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 （一）公司只限于在境内期货交易所进行场 ...

| 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2023-114 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事张晓凌先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容 与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人张晓凌先生符合《证券法》第 九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权 利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、征集人未持有深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）股份。 二、征集表决权的具体事项 1、征集人针对公司2023年第三次临时股东大会审议的以下提案向公司全体 股东公开征集表决权： | 提案编码 | 提案名称 | | --- | --- | | 1.00 | 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 | | 2.00 | 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办 ...

证券代码：300037 证券简称：新宙邦 公告编号：2023-105 债券代码：123158 债券简称：宙邦转债 深圳新宙邦科技股份有限公司 第六届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第八次会议 于 2023 年 11 月 29 日以通讯方式召开。本次董事会会议通知于 2023 年 11 月 24 日 以电子邮件方式发出。本次董事会应参与表决董事 9 人，实际参与表决董事 9 人。 会议由公司董事长覃九三先生召集并主持，公司监事会成员和高级管理人员列席了 会议。本次会议的召集、召开符合关法律、法规和《公司章程》的规定。 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动核心管理 人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队 个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司根据相关法律法规和 规范性文件拟定了《2023 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略与 可持续发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，发展并落实 公司环境、社会、治理（ESG）工作，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关 规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和ESG事项等进行研究 并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少 两名。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略 ...