| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-055 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于为子公司申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足子公司在生产经营过程中可能产生的融资业务需求，2024年度公司拟 为子公司向银行、融资租赁公司等金融机构申请授信提供担保。拟申请授信的子 公司有：沈阳昊诚电气有限公司（以下简称"昊诚电气"）、哈尔滨九洲电气技 术有限责任公司（以下简称"九洲技术"），拟向银行等金融机构申请综合融资 授信额度的具体内容如下： 其中：昊诚电气的担保明细如下： | 序号 | 授信额度 | 款项用途 | 担保期限 | 金融机构名 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 称 | | | | | 以签订的保证合 | 具体金融机 | | 1 | 不超过 25,000 万元 | 日常经营贷款 | 同为准 | 构以实际签 | | | | | | ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | （一）变更原因 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号）（以下简称"解释16号"），规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，对在首次执行该规定的财务报 表列报最早期间的期初至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按该规 定进行调整，公司自2023年1月1日执行上述政策规定。 2023年10月25日，财政部发布了《企业会计准则解释第17号》（以下简称"解 释17号"），其中规定"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融 资安排的披露"、"关于售后租回交易的会计处理"的内容，公司自2024年1月1 日执行上述政策规定。 （二）变更内容 1.变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 18 日，哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司"或"九洲 集团")召开了第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第十二次会议，审议 通过了公司《关于 2023 年度计提资产减值准备》的议案，现将具体情况公告如 下： 一、2023 年度计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 关于2023年度计提资产减值准备的公告 根据《企业会计准则》和公司财务制度的相关规定，为真实反映公司资产价 值和财务状况，2023 年末公司对各类资产进行了清查、分析及评估，基于谨慎 性原则，公司及下属子公司对 2023 年度末各类存货、合同资产、应收款项、固 定资产、在建工程、无形资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类存货、合同 资产的可变现净值，应收款项回收的可能性，固定资产、在建工 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-053 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的规定，对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简 易程序向特定对象发行股票的条件。 2、发行股票的种类、数量和面值 向特定对象发行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的中国境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元。发行数 1 量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的 30%。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 ...

中德证券有限责任公司 关于哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为哈尔滨九洲集团股份有 限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）2020年向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件的要求，对《哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，核查情况如下： 一、内部控制评价工作依据 公司内部控制评价工作严格按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 评价指引》和公司内部控制评价办法的规定组织开展内部控制评价工作。在评价过 程中采用了个别访谈、调查问卷、抽样和比较分析等方式，广泛收集公司内部控制 设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别和认定内部控制 缺陷。评价工作底稿详细记录评价的内容,包括评价要素、主要风险点、控制措 施、证据资料以及认定结果等。 二、内部控制基本情况 （一）内部控制涵盖范围 1、纳入评价范围的主 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年 度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨九洲集团股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3311 号），本公 司由主承销商中德证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行可 转换公司债 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司全体股东： 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）为了适应公司发展 需要，进一步加强和规范公司内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 一、报告期内总体经营情况 1 2023年度董事会工作报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会由九名董事组成，其中包括三位独立董事， 占全体董事的三分之一。报告期内，董事会严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》和《董事会议 事规则》等规定召集、召开董事会会议和股东大会会议，执行股东大会决议；全体董事以认真、严谨的态 度出席董事会、列席股东大会，勤勉尽责的履行义务和责任，认真审议议案并行使表决权，独立董事能够 不受影响独立履行职责。 "让电拥有智慧、让人们享有蓝天"一直是公司的经营理念。以绿色和智慧方式满足社会电力需求， 建设新的综合能源供应体系，减少传统能源对人类生存环境的影响，解决能源供应的可持续和安全问题， 是公司持之以恒的追求。 公司主营业务可分解为智能装备制造、新能源、综合智慧能源三大业务板块。 九洲集团在智能装备制造领域积累了30年的行业经验，目前拥有哈尔滨松北区零碳产业园、哈尔滨南 岗区哈平路生产基地、沈阳昊诚生产基地，公司产品涵盖35kv以下各类电开关和变电设备、高频电源及高 压变频器、高低压无功补偿、新能源用变流器和逆变器、铅碳储能蓄电池、固体蓄 ...

注册会计师人数：2,272 名 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和哈尔滨九洲集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，公司董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对天健 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）2023 年度履职 评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 公司名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 7 月 18 日 首席合伙人：王国海 上年度末合伙人数量：238 名 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：836 名 最近一年经审计的收入总额：34.83 亿元 最近一年审计业务收入：30.99 亿元 本公司同行业上市公司审计客户家数：513 家 最近一年证券业务收入：18.40 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 第八届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"九洲集团"或"公司"）于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、传真和专人送达方式向全体董事发出召开第八届董事 会第十二次会议的通知。会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场及通讯 表决方式召开。会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 一、审议通过《董事会工作报告》的议案 《董事会工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 公司独立董事张成武先生、刘晓光女士、丁云龙先生向董事会递交了《独立 董事 2023 年度述职报告》，并将在公司 2 ...