第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以视重 要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董 事会审议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展任何业务。公司股东、实际控 制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前，向公司指定会计师事务所，也不 得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 哈尔滨九洲集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所行为，提升审计质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》以下称《管理办法》《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-051 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏 哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")于2024年4月18日召开第 八届董事会第十二次会议、第八届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于 续聘2024年度审计机构》的议案。拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健会计师事务所"）作为公司2024年度的审计机构。本议案需提交公 司2023年度股东大会审议，现将相关情况公告如下: 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所担任公司 2023 年度财务审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》相关规则规定， 勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了独立审计意见， 较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司 2023 年度财 务报告审 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定和要 求，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。报告期共召开监事会14次， 监事会成员列席了报告期内的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状 况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面 实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促 进了公司的规范化运作。 一、监事会会议的召开情况 报告期内公司共召开了14次监事会，具体内容如下： 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等的规定，列席 或出席了报告期内的所有董事会和股东大会，并通过职工座谈，查阅公司资料等 方式，认为：公司股东大会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立 了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、 法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 3 （二）公司财务情况 | 序号 | 召开时间 | 监事会 | 决议内容 | | --- | --- | -- ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，就公司在任独 立董事张成武、丁云龙 、刘晓光的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张成武、丁云龙 、刘晓光的任职经历以及签署的相关自查 文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东及其控制的法人单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立 董事独立性的情况。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会 哈尔滨九洲集团股份有限公司 二〇二四年四月十九日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2024-049 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于使用暂时闲置资金购买银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"），于2024年4月18日召开了 第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置资金购买银行理财产 品的议案》。为提高公司资金的使用效率和收益，公司董事会同意公司使用不超过 10亿元人民币的自有资金购买银行理财产品，在上述额度内资金可以滚动使用。该 事项需提交2023年度股东大会进行审议。详细情况公告如下： 一、投资概述 1、投资目的： 公司2024年在资金使用过程中，可能会出现资金暂时闲置的情况，为提高公司 资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，利用暂时闲置资金进行低风险的 短期理财产品投资，增加公司资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 2、投资额度： 根据公司目前的资金状况，使用不超过10亿元，在上述额度内资金 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于 2023 年利润分配方案的议 案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将有关情况公告如下： | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司监事核查后认为：公司 2023 年度利润分配方案符合《公司法》、《证 券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了 公司对投资者的回报，利润分配预案具备合法性、合规性、合理性。 三、独立董事意见 一、利润分配方案基本情况 利润分配应以母公司的可供分配利润及合并财务报表的可供分配利润孰低 的原则作为分配利润的依据。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 母公司的净利润为 194,560,591.74 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 2024年日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一)关联交易概述 1.2024 年哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")及下属子公司 预计与齐齐哈尔九洲环境能源有限公司、亚洲新能源（金湖）风力发电有限公 司、亚洲新能源（宝应）风力发电有限公司(以下简称"梅里斯生物质"、"金湖 风电"、"宝应风电")及其下属子公司发生日常关联交易。 2.本次日常关联交易预计事项已经公司第八届董事会第十二次会议、第八 届监事会第十二次会议审议通过，无关联董事。根据《深圳证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《股票上市规则》")等相关法律法规、规范性文件及《哈 尔滨九洲集团股份有限公司章程》(以下简称"《章程》")，公司及下属子公司 2024 年度日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议。 (二)预计 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及代表： 哈尔滨九洲集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 本人作为哈尔滨九洲集团股份有限公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》、《公司章程》、《公司独立董事议事规则》等有关法律、法规、规章的规定 和要求，履行了独立董事的职责，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权 利，出席了公司2023年的相关会议，对董事会的相关议案发表了独立意见，现将一年的 工作情况向各位股东进行汇报。 一、 独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023年度，我参加了公司14次召开的董事会及公司5次召开的股东大会。公司在2023 年度召集召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均 履行了相关程序，合法有效。2023年度对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出 异议的情况。 2023年度公司共召开14次董事会，本人以现场出席或通讯表决方式出席14次董事会， ...