哈尔滨九洲集团股份有限公司 内部审计制度 哈尔滨九洲集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范为哈尔滨九洲集团股份有限公司(以下简称"公司")内 部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进 经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及其他有关规定， 结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对本公司财务收支、经济活动、内部控制、 风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及 其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应当占多数，并由会计专业的独立董事担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事议事规则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 独立董事议事规则 第七条公司独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其 授权机 构所组织的培训。 第一章 总则 第一条为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护中小股东权 益，序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《 上市公司独立董 事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《 深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修 订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》及其他有关规定，结合本公司实际 情况，制定本规则。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条公司独立董事人数 3 名（不少于董事会人数的三分之一）。独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第四条董事会设立的专门委员会中独立董事的比例应当符合法律、法规、规 范性文件及《公司章程 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事及其他高级管 理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公 司章程》及其他有关规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制订公司董 事及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制订、审查公司董事、监事及 总经理、联席总经理和其他高级管理人员的薪酬方案，对董事会负责。公司董事会 办公室负责委员会日常工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；经理人员 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-093 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于增资全资子公司富裕九洲环境能源有限责任公司的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资标的名称：富裕九洲环境能源有限责任公司（以下简称"富裕九洲"）， 为哈尔滨九洲集团股份有限公司二级全资子公司。 2、投资金额：拟向富裕九洲增资不超过5,000万元。 一、投资概述 1、增资基本情况 2、本次增资已经公司第八届董事会第六次会议审议批准。 3、本次增资属于对全资子公司的投资，不构成关联交易，亦不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、被投资公司基本情况 1.工商情况 名称：富裕九洲环境能源有限责任公司 统一社会信用代码：91230227MA1BGCU930 九洲环境能源科技集团有限公司为哈尔滨九洲集团股份有限公司全资子公 司，富裕九洲为九洲环境能源科技集团有限公司全资子公司。目前富裕九洲注册 资本为15,0 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件和传真方式向全体董事发出召开第八届董事会第六次会 议的通知。会议于 2023 年 10 月 24 日在公司会议室以现场及通讯表决方式召开。 会议应参与表决董事 9 名，实际参与表决董事 9 名。 | 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》的议案 公司《2023 年第三季度报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 表决结果：同意票 9 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 第八届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本次会议的召开符合《公司法》等相关法律及《公司章程》的规定。 会议由毕晓平女士主持，经表决形成如下决议： 一、审议通过公司《2023 年第三季度报告》 公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证 券交易所关于定期报告编制的有关要求，所包含信息能够真实地反映出公司本报 告期生产经营管理和财务状况等事项。该报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 《2023 年第三季度报告》详见公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披 露网站的公告。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 二、审议通过《关于增资全资子公司富裕九洲环境能源有限责任公司的议 案》 ...

哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 哈尔滨九洲集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，进一步建立 健全哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事及其他高级管 理人员的提名制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《 上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作（2023年修订）》、《哈尔滨九洲集团股份有限公司章程》 及其他有关规定，公司特设董事会提名委员会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级 管理人员的人选、选择标准和程序提出建议，对董事会负责。公司董事会办公室负 责委员会日常工作联络、会议组织及委员会决策前的各项准备工作。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主 持 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于增资全资子公司哈尔滨九洲三号发电有限公司的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资标的名称：哈尔滨九洲三号发电有限公司（以下简称"九洲三号公 司"），为哈尔滨九洲集团股份有限公司二级全资子公司。 2、投资金额：拟向九洲三号增资不超过800万元。 一、投资概述 1、增资基本情况 九洲环境能源科技集团有限公司为哈尔滨九洲集团股份有限公司全资子公 司，九洲三号公司为九洲环境能源科技集团有限公司全资子公司。目前九洲三号 公司注册资本为200万元,增资后注册资本为1,000万元；资金来源为自有资金。 2、本次增资已经公司第八届董事会第六次会议审议批准。 名称：哈尔滨九洲三号发电有限公司 统一社会信用代码：91230125MACN0MLY1B 类型：有限责任公司 住所：黑龙江省哈尔滨市宾县宾州镇胜利街粮食局办公楼 1 ...

| 证券代码：300040 | 证券简称：九洲集团 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 债券代码：123089 | 债券简称：九洲转2 | 哈尔滨九洲集团股份有限公司 关于2023年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 九洲转 2（债券代码：123089）转股期为 2021 年 6 月 25 日至 2026 年 12 月 20 日；最新有效的转股价格为 5.57 元/股。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公 司债券业务实施细则》的有关规定，哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公 司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变化情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]3311 号"文同意注册，哈尔 滨九洲集团股份有限公司（以下简称"公司"或"九洲集团"）于 2020 年 12 月 21 日向不特定对象发行了 500 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行 总额 5.00 亿 ...