国浩律师（武汉）事务所 关 于 湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划 之 法律意见书 湖北省武汉市洪山区欢乐大道一号宏泰大厦 21 楼 邮编：430077 The 21st floor, Hongtai Building, No. 1 Huanle Avenue, Hongshan District, Wuhan city, Hubei Province, China 电话/Tel: (+86)(027) 87301319 传真/Fax: (+86)(027) 87265677 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 2024 年 5 月 | 释 义 2 | | | --- | --- | | 第一节 3 | 律师声明事项 | | 第二节 5 | 正 文 | | 一、公司实施本次员工持股计划的主体资格 5 | | | 二、本次员工持股计划的合法合规性 6 | | | 三、本次员工持股计划履行的程序 8 | | | 四、股东大会回避表决安排的合法合规性 10 | | | 五、公司融资时参与方式的合法合规性 10 | | | 六、一致行动关系认定的合法合规性 11 ...

湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划（草案）摘要 二〇二四年四月 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证本核心团队持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 1 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）摘要 2、有关本期核心团队持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"、"公司"）第 四期核心团队持股计划（以下简称"本期核心团队持股计划"、"本核心团队持 股计划"）设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性； 风险提示 3、若员工出资额较低，则本期核心团队持股计划存在不能成立的风险；若 员工出资额不足，本期核心团队持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本期核心团队持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期核心团 队持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股 ...

第一条 为规范湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"或 "公司"）第四期核心团队持股计划（以下简称"本核心团队持股计划"）的 实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"自律监管指引2号"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《湖北回天新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖 北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划（草案）》（以下简称 "《核心团队持股计划（草案）》"）之规定，特制定本管理办法。 第二章 核心团队持股计划的制定 第二条 核心团队持股计划所遵循的基本原则 湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划管理办法 第一章 总则 公司实施本核心团队持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本核心团队持股计划。 3、风险自担原则 1、依法合规原则 公司实施本核心团队持股计划，严 ...

湖北回天新材料股份有限公司 第四期核心团队持股计划（草案） 二〇二四年四月 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划 声 明 本公司及董事会全体成员保证本核心团队持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 2 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划 特别提示 1 湖北回天新材料股份有限公司第四期核心团队持股计划 风险提示 1、湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"回天新材"、"公司"）第 四期核心团队持股计划（以下简称"本期核心团队持股计划"、"本核心团队持 股计划"）设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性； 2、有关本期核心团队持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性； 3、若员工出资额较低，则本期核心团队持股计划存在不能成立的风险；若 员工出资额不足，本期核心团队持股计划存在低于预计规模的风险； 4、本期核心团队持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本期核心团 队持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 本部分内容中 ...

1、公司本期核心团队持股计划符合《公司法》《证券法》《指导意见》《监 管指引第 2 号》等法律法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定，不 存在有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施本期核心团队持股计划的情形。 2、公司审议本期核心团队持股计划相关议案的决策程序合法、有效，已通过 职工代表大会充分征求了公司员工意见，参与本期核心团队持股计划的关联董事 已对本期核心团队持股计划相关议案回避表决，不存在损害公司及全体股东利益 的情形。 3、公司本期核心团队持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律、 法规及规范性文件规定的持有人条件，符合本期核心团队持股计划规定的持有人 范围，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本期核心团队持股计划的情 形，其作为公司本期核心团队持股计划持有人的主体资格合法、有效。 4、公司实施本期核心团队持股计划有利于深化公司激励体系，健全公司长 期、有效的激励约束机制，进一步完善公司与员工的利益共享机制，提高公司的 凝聚力、竞争力，有利于公司的持续发展，不会损害公司及其全体股东的利益， 并符合公司长远发展的需要。 湖北回天新材料股份有限公司监事会 关于公司第四期核心团队持股 ...

证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2024-36 债券代码：123165 债券简称：回天转债 湖北回天新材料股份有限公司 二、补选非职工代表监事的情况 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第九届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于补选公司第九届监事会监事的议案》，同意提名李沈飞先生（简历见附件）为 公司第九届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司 2023 年年度股东大会审 议通过之日起至第九届监事会届满之日止，本议案尚需提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 特此公告 湖北回天新材料股份有限公司 关于公司监事辞职及补选监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事辞职情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到公司监 事韩胜利先生的书面辞职报告。韩胜利先生因个人原因申请辞去公司第九届监事 会非职工代表监事职务，辞职后不再担任公司任何职务。韩胜利先生原定任期为 2022 年 1 月 6 日至 2025 年 1 月 6 日。截至本公告披露日，韩胜利先生未直接持 有公司股份，不存在应当履 ...

湖北回天新材料股份有限公司 | 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2024-34 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 债券代码：123165 债券简称：回天转债 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第九届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十八次 会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式召开，会议 通知于 2024 年 4 月 23 日以专人及邮件方式送达全体监事，应出席本次会议的监 事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，会议由监事会主席程建超先生主持。会 议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的全体监事认真审议，形成了以下决议： （一）审议通过了《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》 经审核，监事会认为 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2024-33 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 第九届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十一 次会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 通知于 2024 年 4 月 23 日以专人及邮件方式送达，应参加本次会议的董事 9 人， 实际参加本次会议的董事 9 人，会议由董事长章力先生主持。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了以下决议： 规范性文件和《公司章程》之规定，公司董事会编制了《湖北回天新材料股份有 限公司第四期核心团队持股计划（草案）》及其摘要。 本议案经公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法 ...

证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2024-37 债券代码：123165 债券简称：回天转债 湖北回天新材料股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二 十次会议决议，公司定于2024年5月10日下午14:00召开公司2023年年度股东大会， 具体内容详见公司于2024年4月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的 《关于召开2023年年度股东大会的通知》。 2024年4月26日，公司召开第九届董事会第二十一次会议、第九届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于<公司第四期核心团队持股计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<公司第四期核心团队持股计划管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会实施公司第四期核心团队持股计划相关事宜的议案》《关于 补选公司第九届监事会监事的议案》，尚需提交公司股东大会审议。 （2）网络投票时间：2024年5月10日。其中，通过深圳证券 ...

湖北回天新材料股份有限公司 2024 年第一季度报告 债券代码：123165 债券简称：回天转债 证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2024-35 湖北回天新材料股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期 增减（%） | | --- | --- | --- | --- | | 营业收入（元） | 969,590,616.62 | 1,077,706,421.83 | -10.03% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | ...