湖北回天新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2023-85 债券代码：123165 债券简称：回天转债 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 湖北回天新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 增减 | | 上年同期增减 | | 营业收入（元） | 1,006,457,489.72 | 2.30% | 3,087 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2023-88 | | --- | --- | | 转债代码：123165 | 转债简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖北回天新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2020 号），公司于 2022 年 10 月 27 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） 8,500,000 张，每张面值人民币 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除各项发 行费后，实际募集资金净额为人民币 844,184,179.25 元，已于 2022 年 11 月 2 日全部到账。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 11 月 3 日对本次 发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了《湖北回天新材料股份有限公司验 资报告》（信会师报字[2022]第 ZE10659 号）。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项 账户内， ...

国金证券股份有限公司 关于湖北回天新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"）作为湖北回天新材料股份有 限公司（以下简称"回天新材"或"公司"）2022 年向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，对回天新材使用部分 闲置募集资金进行现金管理的核查情况如下： 一、募集资金基本情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了募集资金专 项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项 账户内，保荐机构已与公司、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议， 对募集资金的存放和使用进行专户管理。 二、募集资金使用及闲置情况 根据《湖北回天新材料股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》，本次发行募集资金总额不超过 85,000.00 万元（含 85,000.00 万 元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2023-86 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 第九届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十七次 会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件方式送达，应参加本次会议的董事 9 人，实际 参加本次会议的董事 9 人，会议由董事长章力先生主持。本次会议的召集、召开 和表决程序符合《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经出席会议的全体董事认真审议，通过了以下决议： （一）审议通过了《关于公司2023年第三季度报告的议案》 具体内容详见同日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站的《湖北回天 新材料股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 同意在确保不影响 ...

同意在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，公司使 用不超过人民币 25,000.00 万元闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用 效率，符合公司和股东利益最大化原则，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司 和股东利益，特别是中小股东的利益的情形。因此，我们一致同意公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理的事项。 独立董事：朱怀念 刘 浩 李燕萍 2023年10月27日 湖北回天新材料股份有限公司独立董事 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》及湖北回天新材 料股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律 法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全体股东负责的 态度，基于独立判断的立场，现就公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项发表 以下独立意见： ...

| 证券代码:300041 | | --- | | 债券代码:123165 | 证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2023-87 债券代码：123165 债券简称：回天转债 湖北回天新材料股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十五次 会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式召开，会 议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件方式送达全体监事，应出席本次会议的监事 3 人，实际出席本次会议的监事 3 人，会议由监事会主席程建超先生主持。会议 的召集、召开和表决程序符合《公司法》等相关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议的全体监事认真审议，通过了以下决议： （一）审议通过了《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序符 合法律、行政法规和 ...

湖北回天新材料股份有限公司 关于回天转债 2023 年付息的公告 证券代码：300041 证券简称：回天新材 公告编号：2023-84 债券代码：123165 债券简称：回天转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"回天转债"（债券代码：123165）将于 2023 年 10 月 27 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"回天转债"（面值 1,000.00 元）利息为 3.00 元（含税）。 2、债权登记日：2023 年 10 月 26 日（星期四） 3、除息日：2023 年 10 月 27 日（星期五） 4、付息日：2023 年 10 月 27 日（星期五） 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2022 年 10 月 27 日至 2023 年 10 月 26 日，票面利率为 0.30%。 6、"回天转债"本次付息的债权登记日为 2023 年 10 月 26 日，凡在 2023 年 10 月 26 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息，2023 年 10 月 26 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 公告编号：2023-83 | | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | 湖北回天新材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料（宜城）有限公司 类型：有限责任公司 一、担保情况概述 （一）已经审批的年度担保额度 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 17 日召 开的第九届董事会第十一次会议及 2023 年 5 月 9 日召开的 2022 年年度股东大 会审议通过了《关于 2023 年度公司（含子公司）融资规模和为子公司提供担保 额度的议案》，为了满足公司及子公司经营发展的需要，同意公司及纳入公司合 并报表范围的子公司 2023 年拟向银行等金融机构申请不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）融资额度，公司为部分全资/控股子公司及前述子公司之间向银行等金 融机构申请贷款、保函、银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证等融资事项提供 不超过人民币 20 亿元（含 20 亿元） ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2023-82 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、可转债转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，累计共有面值总额为 2.11 万 元的"回天转债"转换成公司普通股股票，累计转股股数为 1,091 股，占回天转 债转股前公司已发行普通股股份总额的 0.00025%。 关于 2023 年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告 2、未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，尚未转股的"回天转债" 面值总额为 84,997.89 万元，占"回天转债"发行总量的比例为 99.9975%。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，湖北回天新材料 股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2023 年第三季度可转换公司债券（以下 简称"可转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 根据中国证券监 ...

| 证券代码：300041 | 证券简称：回天新材 | 公告编号：2023-81 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123165 | 债券简称：回天转债 | | 湖北回天新材料股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北回天新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 20 日召 开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，拟 使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分人民币普通 A 股股份（以下简称 "本次回购"），用于实施股权激励计划及/或员工持股计划。本次回购总金额 不低于人民币 10,000 万元（含）且不超过人民币 20,000 万元（含），回购价格 为不超过人民币 16.00 元/股（含），回购股份的实施期限为自公司董事会审议 通过本次回购方案之日起不超过 12 个月，具体详见公司于 2023 年 3 月 20 日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案（第三期） 的公告》（公告编号：2023- ...