华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 部分募集资金投资项目内部投资结构调整的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定， 对中能电气拟使用部分募集资金投资项目内部投资结构调整的事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507 号）同意注册, 中能 电气向不特定对象发行可转债 4,000,000 张,发行面值 100 元/张，募集资金总额 为人民币 400,0 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"、"发行人"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票和 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对中 能电气 2024 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 1、2022 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号）同意注册，公司向 12 名特定 对象发行股票 40,485,829 股，发行价格为 9.88 元/ ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司向特定对象发行股票 持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347号）同意注册，公司向12名特定对象发行股 票40,485,829股，发行价格为9.88元/股，募集资金共计为人民币399,999,990.52元，扣除 发行费用（不含税）人民币7,432,062.06元，实际募集资金为人民币392,567,928.46元。 上述募集资金已于2022年1月14日到账，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）已对 募集资金进行了审验，并于2022年1月15日出具了《验资报告》（立信中联验字[2022]D- 0002号）。 本次发行证券已于2022年2月7日在深圳证券交易所创业板上市。华创证券有限责 任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）为其持续督导保荐机构，持续督导 期限截至2024年12月31日。目前，持续督导期已经届满，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 ...

华创证券有限责任公司 根据《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）披露的募集资金投资项目及募集资金使用计 划后续对募集资金投资项目的调整，募集资金使用计划如下： 单位：万元 1 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新能源储充项目 | 32,411.48 | 19,484.14 | | 2 | 研发中心建设项目 | 12,211.02 | 8,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 12,000.00 | 12,000.00 | | | 合计 | 56,622.50 | 39,484.14 | 关于中能电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能电气 股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 ...

中能电气股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2025]D-0934 号 中能电气股份有限公司全体股东： 立信中联审字[2025]D-0934 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、 | 内部控制审计报告 | 1—2 | | --- | --- | --- | | 二、 2024 | 年度内部控制自我评价报告 | 1—9 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了中能电气股份有限公司（以下简称中能电气公司）2024 年 12 月 31 日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 ...

华创证券有限责任公司 关于中能电气股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）作为中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"上市公司"或"公司"）2022 年 向特定对象发行股票及 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对中能电气股份有限公司 2024 年度内部 控制自我评价报告进行了审慎核查，核查情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定 ...

| 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 是 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 在持续督导期内，保荐机构查询由银行抄送 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 的对账单，2024年现场查询1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 | | （2）列席公司董事会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 | | （3）列席公司监事会次数 | 无，均事前或事后审阅会议议案 | | 5、现场检查情况 | | ...

中能电气股份有限公司 募投项目使用募集资金节余情况 专项说明鉴证报告 立信中联专审字[2025]D-0269 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 使用募集资金节余情况专项说明 1—3 一、 募投项目使用募集资金节余情况专项说明鉴证报告 1—2 二、 中能电气股份有限公司募投项目 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于募投项目使用募集资金节余情况专项说明 的鉴证报告 立信中联专审字[2025]D-0269 号 中能电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气公司"） 管理层编制的截止2025年4月3日《关于募投项目使用募集资金节余情况专项说明》 （以下简称专项说明）执行了鉴证工作。 中能电气公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制专项说明， 这种责任包括设计、实施和维护与专项说明编制相关的内部控制，保证专项说明 的真实、准确和完整，以及不存在由 ...