北京当升材料科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011000134 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北京当升材料科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011000134 号 北京当升材料科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了北京当 升材料科技股份有限公司（以下简称当升科技）2023 年度财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现 ...

北京当升材料科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 北京当升材料科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》《董事 会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，北京当升材料科技股份有限公司（以 下称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责 的情况汇报如下： 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 10 月 24 日、2023 年 11 月 14 日召开了第五届董事会第 二十三次会议和 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于续聘大华会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于全资子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-030 北京当升材料科技股份有限公司 关于全资子公司使用部分闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置 自有资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司北京中鼎高科自动化技术 有限公司（以下称"中鼎高科"）使用总额度不超过人民币 2.5 亿元闲置自有资 金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前 述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，并授权中鼎高科总经理或其授权人在 额度内审批现金管理交易具体操作方案、签署相关协议及文件。如果单笔交易的 存续期超过了决议的有效期，决议的有效期则自动顺延至该笔交易终止时止。现 将有关情况公告如下： 一、投资概况 1、投资目的 为提高资金使用效率，在不影响日常经营 ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 公司于 2024 年 3 月 28 日召开了第五届监事会第十九次会议，审议通过了 《关于公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》， 提名郑晓虎先生、刘翃女士、陶勇先生为公司第六届监事会非职工代表监事候选 人。上述非职工代表监事候选人简历详见附件。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司第六届监事会将由 5 名监事 组成，其中非职工代表监事 3 名，职工代表监事 2 名。职工代表监事候选人人数 的比例不低于公司监事总人数的 1/3，符合相关法律法规的要求。上述 3 名非职 工代表监事候选人尚需提交公司股东大会审议，并通过累积投票制选举产生，与 公司职工代表大会选出的 2 名职工代表监事共同组成公司第六届监事会。第六届 监事会任期自公司股东大会审议通过之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，第五届监事会监事 仍将继续按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠诚、勤勉履行监 事义务和职责。 公司监事马继儒女士不再任新一届监事会监事，公司监事会对其在任职期间 为公司及监事会所做出的贡献表示衷心感谢。 证券 ...

1 北京当升材料科技股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 北京当升材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求，结合北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 ...

北京当升材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（夏定国） 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-033 北京当升材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人夏定国，作为北京当升材料科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人北京当升材料科技股份有限公司董事会提名 为北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京当升材料科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-024 北京当升材料科技股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 监事会认为，《2023年度监事会工作报告》真实、完整、客观地总结了监事 1 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十九次 会议于 2024 年 3 月 28 日下午 2:00 在公司九层会议室以现场表决的方式召开。 会议通知已于 2024 年 3 月 18 日以邮件的方式发出。本次会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 4 名，监事刘翃女士因公务委托监事郑晓虎先生出席会议并行使表 决权。公司监事会主席马继儒女士主持会议，公司董事及高级管理人员列席了本 次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 2023年，公司监事会严格按照《公司法 ...

北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-023 北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第五届董事会第二十六 次会议于 2024 年 3 月 28 日下午 3:00 在公司十一层会议室以现场表决的方式召 开。会议通知已于 2024 年 3 月 18 日以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司董事长李建忠先生主持会议，公司监事及高级管理 人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下称"《公司法》"）和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 董事会经审核后认为，2023 年度公司管理层有效地执行了董事会的各项决 议，2024 年度公司管理层在董事会的领导下，将继续落实公司发展战略和经营 计划，不断提升公司治理能力与规范运作水平。《2023 年度总经理工作报告 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年，面对原材料价格大幅波动、产业链去库存、产品市场结构调整的行 业环境，公司董事会始终牢记"定战略、作决策、防风险"的角色定位，认真履 行各项职责，在全体董事的共同努力和公司全体员工的砥砺奋斗下，公司围绕既 定经营方针，聚焦主业，聚力创新，聚势谋远，引领行业发展方向，取得了积极 的成果。现将公司董事会2023年工作情况报告如下： 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 一、2023年度董事会总体工作 2023年全年，公司董事会共召开7次全体会议，审议通过47项议案。每次董 事会会议的召集召开程序均符合《公司章程》《董事会议事规则》和相关法律法 规的规定。2023年度，公司董事会总体会议情况如下： | 召开会议次数 | 7 | | 审议通过的议案数 47 | | --- | --- | --- | --- | | 会议名称 | 会议时间 | | 议案内容 | | 第五届董事会第 | 2023 年 1 | 1 | 《关于投资建设当升科技（攀枝花）新材料产业基地首 期项目的议案》 | | 十七次会议 | 月 12 日 | 2 | ...

北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：北京当升材料科技股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金 | | | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年度占用累 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿还 | 2023 年期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 占用 | | 资金占用方名称 | | | 占用资金余 | 计发生金额（不 | 资金的利息 | | 末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 额 | 含利息） | （如有） | 累计发生金额 | 金余额 | | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小 | 计 | - | - | - | - | - | - | - | ...