北京当升材料科技股份有限公司 2023年度述职报告（刘明辉） 北京当升材料科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 在报告期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度，以及《公司章程》 《公司独立董事工作制度》等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，积极参 与公司各项重大决策并审慎发表独立意见，积极维护公司及全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2023年，公司共召开7次董事会会议，本人出席了6次董事会会议，委托他人 出席1次、无连续两次未出席会议的情况。同时，报告期内本人参加董事会战略 委员会会议、提名委员会会议、股东大会、公司半年度和年度经营总结会等重要 会议共5次。对于公司董事会讨论的议案，本人会提前主动获取会议资料，并进 行认真审议，结合自身专业知识，在市场开发、技术研发、产业布局等领域为公 司提出专业意见和建议。对于各项议案，本人能够明确地表达自己的看法，并审 慎地提出自己的独立意见，切实保护了全体股东尤其是中小股东的权益。本人认 为，公司202 ...

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上市公 司 股 东 的 净 利 润 1,924,264,737.92 元 ， 母 公 司 2023 年 度 净 利 润 为 198,794,794.24 元，本年度提取法定盈余公积金 19,879,479.42 元，当年可供 分配利润为 1,904,385,258.50 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计可供分配 利润为 5,288,505,451.90 元。 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增预案的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-025 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《2023 年度利润分配及资本公 积金转增预案》，现将有关情况公告如下： 一、利润分配和资本公积金转增预案情况 （一）利 ...

北京当升材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（高永岗） 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-037 北京当升材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京当升材料科技股份有限公司董事会现就提名高永岗为北京当升 材料科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京当升材料科技股份有限公司第五届董事会提名委 员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国 ...

北京当升材料科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011000124 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北京当升材料科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 北京当升材料科技股份有限公司内部控制评 价报告 1-10 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 当升科技管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全内 部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评价报告》真实、完整 地反映当升科技 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对当升科技截止 2023 年 12 月 31 日与财务报表相 关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其 他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证 业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和执 ...

报告期末，公司资产总额 1,740,981.32 万元，较期初降低 19.23%，其中： 流动资产 1,256,562.91 万元，较期初降低 30.62%，非流动资产 484,418.41 万 元，较期初增长 40.67%。负债总额 413,516.22 万元，较期初降低 58.92%，其中： 流动负债 364,348.91 万元，较期初降低 62.64%，非流动负债 49,167.32 万元， 较期初增长 56.80%。所有者权益总额 1,327,465.10 万元，较期初增长 15.53%。 （一）报告期末公司资产构成： | 资 产 | 2023 年 12 月 31 日 | 2023 年 1 月 1 日 | 增减比例 | | --- | --- | --- | --- | | 流动资产 | 12,565,629,053.76 | 18,111,659,141.95 | -30.62% | | 非流动资产 | 4,844,184,109.43 | 3,443,761,482.17 | 40.67% | | 资产合计 | 17,409,813,163.19 | 21,555,420,624.12 | -19 ...

北京当升材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺（李国强） 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-038 提名人北京当升材料科技股份有限公司董事会现就提名李国强为北京当升 材料科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京当升材料科技股份有限公司第五届董事会提名委 员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：当升科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曾诚 | 联系电话：010-65608431 | | 保荐代表人姓名：史记威 | 联系电话：010-86451342 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 ...

2023年，北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下称"《公司法》" "《证券法》"）等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度 的规定，本着维护公司及广大股东利益的原则，对公司经营管理中重大事项以及 董事、管理层履职情况进行了有效监督，充分发挥了监事会在上市公司治理结构 中的重要作用。现将公司监事会2023年主要工作情况报告如下： 一、2023年度监事会总体工作情况 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年全年，公司监事会共召开了5次全体会议，审议通过了21项议案，内 容涉及上市公司经营管理、规范运作等各个方面，认真负责地履行了监督职能。 同时，监事会通过列席股东大会、董事会会议等形式，从程序上切实保证公司的 规范运作，有效维护公司及股东的合法权益。 | 召开会议次数 | 5 | 审议通过的议案数 | 21 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

北京当升材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺（高永岗） 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2024-034 北京当升材料科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人高永岗，作为北京当升材料科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人北京当升材料科技股份有限公司董事会提名 为北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第六届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京当升材料科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切 关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京当升材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下称"中信建投证券"或"保荐机构"）为 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"或"当升科技"）2021 年度向 特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规规定，对公司《2023 年度内部控制 评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 中信建投证券保荐代表人认真审阅了当升科技《2023 年度内部控制评价报 告》，通过询问公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机 构等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和 管理规章制度的方式，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施 情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制评价 报告》的真实性、客观性进行了核查。 二 ...