深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市汇川技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会下设董事会秘书办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的种类 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第五条 董事会每年度至少召开2次定期会议。 第六条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求高级管理人员的意见。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强公司的信用和担保管理，规避 和降低经营风险，根据法律、法规、规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保指公司为他人提供担保，包括公司对控股子 公司的担保。公司的对外担保必须经股东会或董事会审议。 第三条 公司对外担保应当经董事会审议后及时对外披露。下列对外担保 行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及控股子公司的担保总额，超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝 对金额超过5000万元； （五）公司及本公司控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审 计总资产30%以后提供的任何担保； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 章程 （修订稿） 二〇二五年四月 深圳市汇川技术股份有限公司 公司章程 目 录 第五章 董事会 第一节 通知 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 2 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 深圳市汇川技术股份有限公司 公司章程 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组织和行 为，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由其前身深圳市汇川技术有限公司整体变更，以发起设立方 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构,依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及深圳证券交易所的有关规定，特制定本公司董事会秘书 工作制度。 第二条 董事会设董事会秘书,董事会秘书是公司高级管理人员,依据《公司 法》及深圳证券交易所有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对董事会负责。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，由具有3年以上经济、金融、 管理、股权事务等工作经验的自然人担任。 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第四条 董事会秘书应当具有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计 算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、 法规和规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力，并取得 深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第五条 董事会秘书可以由公司董事兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果 某一行为应当由董事及董事会秘书分别作出时，则兼任公 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 《股东会议事规则》修订对照表 深圳市汇川技术股份有限公司根据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及公司实际情况，对《股东会议事规则》进行修订。 具体修订内容对照如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | 1 | 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求 | 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第八条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 | | | 召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章 | 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行 | | 2 | 程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的 | 政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开 | | | 书面反馈意见。 | 临时股东会的书面反馈意见。 | | | …… | …… | | 3 | 第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式 | 第九条 审计委员会向董事会提议召开临时股东会，应当以书 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会通讯会议管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会通讯会议管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范董事会的通讯会议，保障董事会通讯会议合规化、科学化、 制度化，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《公司章程》及《董事会议事规则》等有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称董事会通讯会议是指由于表决内容较为简单，能够以文 字资料、电话或网络等形式进行沟通交流，公司董事无需参加现场会议而通过 通讯方式讨论、投票表决的会议形式。 第三条 本制度适用于公司以通讯方式召开董事会。 第四条 如无特殊情况，公司除下列情况外，董事会可以以通讯方式召集会 议： 1.讨论决定公司的年度报告及半年度报告； 2.讨论决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 3.讨论决定公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方 案； 4.拟订公司重大收购、出售业务，收购本公司股票或者合并、分立、解散 及变更公司形式的方案； 5.讨论决定董事会成员集体换届方案； 6.讨论修订公司章程的方案； 7.其他需经董事会现场 ...

反舞弊及投诉举报工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术"或"公 司"）治理和内部控制，维护公司和股东合法权益，防范舞弊，根据《企业内部 控制基本规范》，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司高、中级管理层及所有员工的职业行 为，严格遵守相关法律法规、职业道德及公司的规章制度、防范损害公司及股东 利益的行为发生。 深圳市汇川技术股份有限公司 反舞弊及投诉举报工作制度 第二章 舞弊的定义及反舞弊职责归属 第三条 本制度所称舞弊，是指公司内、外人员采用欺骗等违法、违规手段， 谋取个人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或不当谋取公司经济利益， 同时可能为个人带来不正当利益的行为。有下列情形之一者属于舞弊行为： 1. 收受贿赂或回扣； 2. 非法使用公司资产，贪污、挪用、盗窃公司资产； 5. 伪造、变造会计记录或凭证，提供虚假财务报告； 6. 泄露公司的商业或技术秘密； 7．公司董事、高级管理人员玩忽职守、滥用职权； 8. 其他损害公司经济利益或不当谋取组织经济利益的舞弊行为。 上述第 2、3、4 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 内部审计工作制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内部审计工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范并保障公司内部审计监督工作，提高审计工作质量，实现内 部审计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济 管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《中国内部审计准则》等法律、法规及《公司章程》的有关 规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指一种独立、客观的确认和咨询活动， 它通过运用系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管 理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度适用于公司各部门及所有分公司、子公司的审计监督工作。 第二章 内部审计组织机构及人员 第四条 公司内部下设审计部作为公司的内部审计机构，对公司的业务活 动、风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用实施细则 深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用实施细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 为了进一步规范和完善公司募集资金的使用，严格履行募集资金支付的流程，保 证募集资金的安全使用，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》《深圳市汇川技术股份有限公司募集资金使用管理制度》， 特制定本细则，作为公司募集资金使用管理制度的配套文件。 第一条 本细则规定的募集资金指上市公司公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金（含计划募集资金、超募资金以及所有募 集资金存放产生的利息），但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。公司募集 资金使用范围仅限于公司募投项目使用，不得用于其他项目的投资和日常运营资金的 使用（经履行审批程序变更募集资金用途除外）。 第二条 使用募集资金应严格按照发行申请文件及公告披露的项目和投资概算拨 付。关于招股说明书已披露的募投项目资金的使用，公司应当严格按照募投项目投资 计划和实施进度合理使用。 第三条 公司通过 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过向不特定对象发行证券或者 向特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资 金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业遵守 本制度。 第五条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理和使用履行保荐职责， 进行持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业 ...