深圳市汇川技术股份有限公司 内部控制制度 深圳市汇川技术股份有限公司 内部控制制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司(简称"公司")的内部控制, 促进公司规范运作和健康发展,保护投资者合法权益,依照《公司法》《证券法》 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板规范运作》"）及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（简 称"《公司章程》"）等规定,特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （一）合理保证公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）合理保证公司资产的安全、完整； （四）合理保证公司财务报告及相关信息的真实完整，信息披露的真实、准 确、完整和公平； （五）促进公司实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制的 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （修订稿） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公 司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 有关法律、法规及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部 薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大 小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬构成 深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第六条 总经理的薪酬 （一）总经理基本年薪由公司董事会薪酬与考核委员会根据公司具体情况 提出调整意见，报公 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 深圳市汇川技术股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"重大信息"是指所有对公司股票交易价格产生较大影 响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、重大经营管理信 息及其他重大事项信息等。 第三条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、分公司、控股子公 司发生或即将发生本制度第二章所述情形时，负有报告义务的人员应将有关信 息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、完整、没 ...

独立董事述职报告 张陶伟 深圳市汇川技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（张陶伟） 本人作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2024年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性，全面关注 公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 本人张陶伟，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学博 士学历。曾任清华大学经济管理学院金融系副教授、广东世荣兆业股份有限公司 董事、北京瑞友科技股份有限公司独立董事、乐凯胶片股份有限公司独立董事、 湖南科力远新能源股份有限公司独立董事、四川和谐双马股份有限公司董事、北 京维冠机电股份有限公司独立董事、国家外汇管理局外汇政策顾问、郑州商品交 易所期权顾问、《中国外汇》杂志学术委员。现任公司独立董事、北京朗视仪器 股份有限公司独立董事。 本人对2024年独立性情况进行 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 突发事件处理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 突发事件处理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强深圳市汇川技术股份有限公司 （以下简称"公司"）突发事 件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，有效降低突发事件造成的影响和损 失，维护公司正常的生产经营秩序，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共 和国突发事件应对法》及公司《信息披露事务管理制度》等有关法律、法规、业 务规则的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响，需要采 取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司及各子公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件归类 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1 1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响； 2、大股东之间存在重大纷争诉讼，或出现明显分歧； 3、公司与股东、员工之间存在重大纷 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 财务负责人管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 财务负责人管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司(以下简称"公司")财务负责 人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制， 保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国会计法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第三条 财务负责人定期参加公司总经理会议，对公司所有财务数据信息、 财务报告的真实性、合法性、完整性、公允性、及时性负责；向总经理、董事会 及董事会审计委员会报告工作，接受审计委员会的监督。 第二条 财务负责人是公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人员， 会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 责人和会计机构负责人。 第九条 财务负责人任职资格和条件如下： 第四条 公司对财务会计人员实行统一管理，各子公司财务负责人由公司财 务负责人任免，并接受公司财务负责人的管理、考核。 第五条 财 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 总经理工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 总经理工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"） 总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公司总经理及其 他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理及其他高级管理人员能够合 法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等有关法律法规的相关规定， 以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本细则（以下简称"本细则"）。 第二条 公司设总经理1名，由董事会聘任或者解聘。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司的日常经营 管理工作，并接受董事会的监督和指导。 第四条 公司总经理任免均应履行法定程序并依法公告。公司应与总经理及 其他高级管理人员签订聘任合同，以明确彼此间的权利义务关系。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第五条 总经理应当具 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市汇川技术股份有限公司 关联交易决策制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交 易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之 间发生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第二章 关联人及关联交易范围 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （三）由本制度第四条所列的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事 （不含同为双方独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （四）本条第(一)、(二) ...

独立董事述职报告 黄培 深圳市汇川技术股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（黄培） 本人作为深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2024年度任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关 规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性，全面关注 公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现就2024年度独立董事履职情况述职如下： 一、本人基本情况 本人黄培，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华中科技大学 工学博士学历，机械制造专业，教授级高工。2002年至今任武汉制信科技有限公 司董事，e-works数字化企业网CEO，现兼任公司独立董事、东盟工程与技术科学 院(AAET) Foreign Fellow、国家智能制造专家委员会委员、国际智能制造联盟副 秘书长、中国人工智能学会智能制造专业委员会副主任委员、湖北省人工智能学 会副理事长、湖北省机械工程学会副理事长。曾荣获国家科技进步二等奖。 本人对2024年独立性情况 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 套期保值业务内部控制及风险管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）及子 公司的套期保值业务，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的 安全，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及 《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务包括商品期货套期保值业务及衍生品套期 保值业务。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司（以下合称 "子公司"）开展的套期保值业务。子公司进行套期保值业务视同上市公司进 行套期保值业务，适用本制度。 第四条 公司套期保值行为除应遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 操作原则 第五条 公司的套期保值业务应当以正常 ...