董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 第一条 为加强对深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性 文件，结合《深圳市汇川技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本制度。 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 公司的董事和高级管理人员应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第四条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企业会 计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更、会 计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵公司业绩以及所有者权 益等财务指标。 第二章 会计政策、会计估计变更、会计差错更正的审议与披露 第五条 公司变更会计政策、会计估计和更正会计差错，由财务部门负责事项研 究、草拟有关方案、文件以及与为公司提供审计服务的会计师事务所进行咨询沟通， 1 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司规范运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的 真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的 程序及信息披露，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《企业会计准则》、中国证监会《公开发行证券的公司信息披 露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》《 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 对外捐赠管理办法 深圳市汇川技术股份有限公司 对外捐赠管理办法 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的社会责任和义 务，全面、有效地宣传和提升公司品牌及企业形象，维护公司股东、债权人及员 工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》等 法律、法规及规范性文件以及《深圳市汇川技术股份有限公司章程》等相关制度 和规定，制订本办法。 第六条 公司应在力所能及的范围内，积极参加社会公益活动，已经发生亏 损或者由于对外捐赠将导致亏损或者影响公司正常生产经营的，除特殊情况以外， 不得对外捐赠。 第七条 公司按照内部议事规范审议决定并已经向社会公众或者受赠对象承 诺的捐赠，必须诚实履行。 第二条 本办法适用于公司及公司下属全资、控股子公司。非全资附属公司 可参照本办法，拟定自身的捐赠事务管理制度，并按规范执行。 第二章 对外捐赠的定义 第三条 本办法所称"对外捐赠"，是指公司以公司名义在帮助社会抵抗自 然灾害、构建和谐生态环境 ...

第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外接待 行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平， 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要 求和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳市汇川 技术股份有限公司章程》《深圳市汇川技术股份有限公司投资者关系管理制度》 的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，增进资本市场对 公司的了解和支持。 深圳市汇川技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 投资者来访接待管理制度 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （二）平等性原则。上市公司开展投资 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （二）具备担任上市公司董事的资格，不存在以下所列情形： 深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经 理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章程》的 有关规定，制定本工作制度。 第一章 独立董事的任职资格 第一条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）独立董事应具备的基本任职条件： 1.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规和规则； 2.具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或其他履行独立董事职责所必需的工 作经验； 3.具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录。 1.无民事行为能力或者限制民事行为能力； 2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判 处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑 考验期满之日起未逾 2 年； 3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 股东会议事规则 深圳市汇川技术股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 股东会议事规则 （修订稿） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 促进公司规范运作，保证股东会程序及决议内容的合法有效性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东会规则》《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告深圳证监局和深圳证券交易 所 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 此外，根据新《公司法》将全文"股东大会"表述调整为"股东会"。修订后，制度条款序号依次进行调整，涉及条款之间相 互引用的，亦做相应变更。本次修订后的《累积投票制实施细则》尚需提交公司股东会审议批准，自股东会审议通过之日起生效实 施。 《累积投票制实施细则》修订对照表 深圳市汇川技术股份有限公司根据《公司法》《上市公司章程指引》等法律法规及公司实际情况，对《累积投票制实施细则》进行 修订。具体修订内容对照如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为了进一步完善深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公 | 第一条 为了进一步完善深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证所有股东充分行 | 司"）法人治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利， | | 1 | 使权利，维护中小股东利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深 | 维护中小股东利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深圳证券交易 | | | 圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》及其 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 委员会会议；提名委员会召集人在提名委员会委员内选举产生，并报请董事会批 准。召集人不履职或者不能履职时，由其指定一名其他委员代行其职权；提名委 员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可 将有关情况向公司董事会报告，由董事会指定一名委员履行提名委员会召集人职 责。 1 深圳市汇川技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》相关规定，公 司设置董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 ...

对外投资决策制度 深圳市汇川技术股份有限公司 对外投资决策制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第二章 投资决策权限 第五条 公司的投资审批应严格按照《公司法》及其他有关法律、法规和《公司 章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等规定，由公司股东会、董事会、经营 管理层会议按照各自的权限分级审批。 第六条 投资事项中涉及关联交易时，应按照中国证监会、深圳证券交易所及公 司有关关联交易决策制度执行。 第三章 投资决策程序 第七条 投资管理部门负责公司的年度投资计划。对外投资的建议由公司的股东、 董事、高级管理人员和相关职能部门书面提出。 1 第一条 为了加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）投资的管理，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增 值，推进公司发展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律法规和公司章程的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金以及 经资产评估后的房屋、机器、 ...

深圳市汇川技术股份有限公司 合同管理制度 深圳市汇川技术股份有限公司 合同管理制度 （经公司第六届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称"汇川技术" 或 "公司"）合同管理工作，维护其合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等 有关法律、法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 公司劳动合同的管理办法依照《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国 劳动合同法》等法律、法规另行规定。 第二条 本制度适用于公司及其分公司和子公司。 第四条 本制度所称的"合同"是指公司与自然人、法人和其他组织以及与 分公司、子公司等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，包括协 议、合约、契约、订单、确认书等。 第五条 本制度所称"合同文件"指与合同的签订、履行、变更和解除、纠 纷处理相关的法律性文件。 第六条 本制度所称"重大合同"是指： （一）涉及购买原材料、燃料、动力或者接受劳务等事项的，合同金额占公 司最近一期经审计总资产 50%以上，且绝对金额超过 1 亿元； （二）涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同金额占 公司最近一期经审计主营业务收入 50% ...