中信证券股份有限公司 关于汤臣倍健股份有限公司2023年度 持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对汤臣倍健股份有限公 司（以下简称"汤臣倍健"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （八）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等规则要 求，对上市公司信息披露、关联方资金占用、募集资金使用、上市公司独立董事 管理办法以及上市公司股东减持股份规则等进行培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对汤臣倍健进行了 2023 年度持续督导培训。 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：魏宏敏、曾劲松 （三）协办人：何广峰 （四）培训时间：2023 年 12 月 14 日 （五）培训地点：广州市黄埔区科学城科学大道中 99 号科汇金谷三街 3 号 （六）培训人 ...

汤臣倍健股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易的公允性及合理性，保护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允，并根据法律法规及本制度的规定严 格履行决策程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1 （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（独立董事 除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人； ...

汤臣倍健股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范本公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护 投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范 性文件以及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章、规范性文件及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照有关法律、法规、规章、规范性文件及本制度的规定， 结合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司 风险， ...

证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 公告编号：2023-061 汤臣倍健股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第四次会议于2023 年12月20日上午10:30以通讯表决方式召开。会议通知已于2023年12月14日以电 子邮件方式送达全体董事。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人。本次会 议由公司董事长梁允超先生召集和主持，董事会秘书唐金银女士列席本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 以及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，会议合法有效。 二、 董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，本次会议以表决票表决的方式形成以下决议： 1.逐项审议并通过了《关于修订公司部分制度的议案》 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 ...

汤臣倍健股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的提名、考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《汤臣倍健股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名、薪酬与考核 委员会，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会依据有关法律法规设立的 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名、薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事 或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名、薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事 委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 第六条 提名、薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三 ...

第一条 为保护汤臣倍健股份有限公司（下称"公司"）中小股东及利益相 关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》以及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，特制定本制度。 汤臣倍健股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等的有关规定，认 ...

汤臣倍健股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资、 期货和衍生品交易，保障公司资金安全，有效控制风险，提高投资收益，维护公 司及全体股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第二章 基本原则 第二条 本制度适用于公司及下属公司（指公司的全资子公司和控股子公 司）的证券投资、期货和衍生品交易。公司下属公司拟进行证券投资或期货和衍 生品交易的，须报公司并根据本制度履行相应的审批程序，未经审批不得进行证 券投资或期货和衍生品交易。 第三条 本制度所称"证券投资"，是指公司在国家政策、中国证监会及深 圳证券交易所规则允许的情况下，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效 率和收益最大化为原则，在境内外证券市场投 ...

汤臣倍健股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财行为， 提高资金运作效率，有效控制投资风险，保证公司财产的安全，维护公司及股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《汤臣倍健股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称委托理财系指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。公司委托理财旨在国家政策允 许的范围内和有效控制投资风险的前提下，充分利用闲置资金，提高资金利用效 率，增加公司现金资产收益。 第三条 本制度适用于公司、公司控股子公司及公司控制的其他主体。控股 子公司、公司控制的其他主体进行委托理财须按照公司分权手册进行审批，未经 批准不得进行任何理财活动。 第二章 审批权限和决策程序 第四条 为 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委 员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 汤臣倍健股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据有关法律法规设立的专门工作机 构，对董事会负责。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并 ...

证券代码：300146 证券简称：汤臣倍健 汤臣倍健股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-014 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 详见附件 人员姓名 时间 2023年12 月14 日15:00-16:00 地点 广州市黄埔区科学城科学大道中99号科汇金谷三街3号公司会议室 上市公司接待人 公司董事会秘书唐金银 员姓名 会议采取互动问答形式，主要交流内容如下： Q：抖快类直播电商的发展是否导致公司在线上的竞争环境更加激烈，普通 食品对蓝帽子产品是否有持续侵蚀效应 短期来看这种情况是会存在。线上渠道的准入门槛低且电商平台多元 化，各品牌竞争激烈，行业在线上渠道的集中度低。趋势来看，随着行业规 ...