中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 1 二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部会计控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部会计控制制度建立遵循的基本原则 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为开山 集团股份有限公司（以下简称"开山股份"、"公司"）2020 年向特定对象发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规定，对开山股份 2023 年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、公司基本情况 开山集团股份有限公司（以下简称开山股份或公司）系由原浙江开山通用机 械有限公司采用整体变更方式设立的股份 ...

开山集团股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-005 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2024年4月24日上午在公司二楼会议室以现场及通讯方式召开。会议通知于2024 年4月9日以电子邮件方式通知全体监事，应参加会议监事3人，实际参加会议监 事3人，会议由监事会主席方燕明主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章 程》有关规定。经与会监事审议，以投票表决方式通过了如下议案： 本议案尚需提请公司2023年度股东大会审议。 2、审议通过《关于<2023年度财务决算报告>的议案》 经审议，监事会认为：公司《2023年度财务决算报告》客观、准确地反映了 公司2023年财务状况、经营成果、以及现金流量，公司资产质量良好，财务状况 健康。 具体内容详见中国证监会指定信息披露媒体。 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 1、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》 表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-021 特此公告。 开山集团股份有限公司 监 事 会 二〇二四年四月二十四日 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将届满， 根据《公司法》和《公司章程》等的有关规定，公司于2024年4月24日召开职工 代表大会，经与会职工代表充分讨论表决后，一致通过选举刘广园先生为公司第 六届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 刘广园先生将与公司2023年度股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同 组成公司第六届监事会，任期3年。 为确保监事会的正常运行，在第六届监事会监事就任前，公司第五届监事会 监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、 勤勉地履行监事义务和职责。 开山集团股份有限公司 关于选举产生第六届监事会职工代表监事的公告 第六届监事会职工代表监事简历 截至目前，刘广园先生未持有公司股票。与公司董事、其他监事、高级管理 人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未受过中国证 监会及其他有 ...

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2084 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商中信证券采用向特定对象发行股票的方式，向特定 对象开山控股集团股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 135,635,018 股，发行价为每股人民币 8.11 元，共计募集资金 1,099,999,995.98 元， 坐扣承销和保荐费用 25,000,000.00 元（不含税金额 23,584,905.66 元）后的募集 资金为 1,074,999,995.98 元，已由主承销商中信证券于 2020 年 12 月 24 日汇入公 司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、信息披露费和证券登记费等其他 发行费用 3,441,681.30 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 1,072,973,409.02 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由 其出具《验资报告》（天健验〔2020〕639 号）。 中信证券股份有限公司 关于开山集团股份有限公司 （二）募集资金使用和结余情况 1 单位：万元 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开了第五 届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于向银行申请2024年度综合授信 额度的议案》，具体情况如下： 为满足公司不断扩展的经营规模、业务转型和海外地热市场开拓需要，2024 年公司及子公司拟向银行申请综合授信额度，包括但不限于：中国进出口银行浙 江省分行、中国进出口银行上海分行、中国银行衢州分行、中国工商银行衢州市 分行、中国建设银行衢州分行、中国交通银行衢州分行、浙商银行衢州市分行、 中信银行衢州分行、中国民生银行杭州分行、北京银行股份有限公司衢州分行、 北京银行股份有限公司上海分行、中国农业银行衢州市分行、中国农业银行上海 分行、浦发银行衢州支行、广发银行股份有限公司金华分行、华夏银行衢州分行、 中国邮政储蓄银行衢州市分行、上海农村商业银行股份有限公司上海自贸试验区 分行、中国光大银行上海临港新片区支行、平安银行杭州分行、广东顺德农村商 业银行股份有限公司容桂支行、厦门国际银行股份有限公司上海分行、浦银金融 租赁股份有限公司、上海银 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-019 公司第六届董事会董事任期自公司2023年度股东大会选举通过之日起三年。 为确保董事会的正常运行，在第六届董事会董事就任前，公司第五届董事会董事 仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉 地履行董事义务和职责。 特此公告。 开山集团股份有限公司 开山集团股份有限公司 关于公司董事会换届并选举第六届董事会独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将届满， 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。 2024年4月24日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届并选举第六届董事会独立董事的议案》。公司控股股东开山控 股集团股份有限公司（以下简称"开山控股"）提名林猛先生、谭跃进先生、钟 承 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-022 开山集团股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4. 会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年5月17日（星期五）下午14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024 年5月17日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为：2024年5月17日9:15-15:00的任意时间。 5. 会议的召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网 络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 6．会议的股权登记日：2024年5月13日（星期一） 7. 出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-017 开山集团股份有限公司 关于2024年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司董事、监事及高级管理人员。 二、适用期限 本次董事、监事薪酬方案适用期限自公司2023年度股东大会审议通过之日起 至新的薪酬方案审批通过之日止，高级管理人员薪酬方案适用期限自公司第五届 董事会第二十五次会议审议通过之日起至新的薪酬方案审批通过之日止。 三、薪酬标准 （一）董事薪酬标准 在公司内部任职的非独立董事根据其在公司的具体任职岗位、年度绩效并按 照公司相关薪酬管理制度领取薪酬，未在公司内部担任具体职务的非独立董事不 领取薪酬。 公司独立董事采取固定津贴形式，津贴标准为每人10万元/年（含税）。 （二）监事薪酬标准 公司监事根据其在公司的具体任职岗位、年度绩效并按照公司相关薪酬管理 制度领取薪酬。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第五届 董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于 2024年度公 ...

目 录 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开山股份公司披露 2023 年度报告时使用，不得用作任何其 他目的。我们同意本鉴证报告作为开山股份公司 2023 年度报告的必备文件，随 同其他材料一起报送并对外披露。 三、管理层的责任 | 一、内部控制的鉴证报告……………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明………………………第 | 3—8 | 页 | | 三、附件………………………………………………………………第 | 9—13 | 页 | 关于开山集团股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2024〕3889 号 开山集团股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的开山集团股份有限公司（以下简称开山股份公司）管理层 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相 关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政 策、程序遵循 ...

证券代码：300257 证券简称：开山股份 公告编号：2024-015 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开山集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日召开第五届 董事会第二十五次会议和第五届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于核 销部分应收款项的议案》，本次核销坏账无需提交公司股东大会审议。现将本次 核销坏账的具体内容公告如下： 一、本次坏账核销情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司 应收款项管理制度等相关规定，为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险， 真实反映公司财务状况，公司对于经营过程中因各种原因长期催讨无果、确实无 法收回且涉及账龄超过5年以上的部分坏账予以核销。2023年度公司及下属公司 拟核销应收账款1笔，账面余额1,232.71万元，上述款项已全额计提坏账准备， 账面价值0元。 上述核销的坏账，公司已依据《企业会计准则》和公司财务制度等相关规定 全额计提了坏账准备。因此，公司及下属公司核销上述坏账不会对公司2023年度 的损益产生影响。核销的款项也不涉及关联单位和关联人。本次核销符合会计准 则和相关政策的规定，不存在损害公司 ...